밴 K. 샵(Van K. Tharp)은 저명한 미국 트레이더로, 샵 박사는 국제적으로 인정받는 전문 코칭 및 컨설팅 분야의 선도적 인물이며, 자신의 전문 지식을 활용해 트레이더들이 지속적으로 성장하고 발전할 수 있도록 돕는 것을 사명으로 삼고 있습니다. 그가 제시한 탁월한 트레이더를 양성하는 학습 전략은 이 분야에서 가장 생산적인 방법 중 하나로 평가받고 있습니다. 그는 수많은 트레이더들이 트레이딩 심리와 트레이딩 시스템 구축에 관한 핵심 문제를 해결하도록 도왔습니다.
샵 박사는 추세 트레이더로서 손절은 최대한 빠르게, 수익 포지션은 계속 달리게 하라는 점을 강조합니다. 그는 거래 계획을 매우 중시하며, 이를 반드시 엄격하게 실행해야 한다고 강조합니다: "그래야만 당신이 항상 시장에 남아 있을 수 있습니다."
어떤 단일 거래도 판단이 틀렸을 때 트레이더가 전 자금을 잃을 만큼 커서는 안 됩니다.
그는 지적합니다: "단일 거래 리스크를 계좌 순자산의 1%로 통제하는 것(즉, 손절이 발동되었을 때 감수하는 최대 손실)은 매우 건전한 방법입니다. 리스크가 3%를 초과하면 일반적으로 재정적 자살이며, 대다수의 일반 트레이더들은 전혀 인지하지 못한 채 반복적으로 '재정적 자살'을 저지르고 있습니다."
샵이 거듭 강조했듯이: "이 모든 것은 결국 트레이딩 심리의 문제입니다."
그는 더 나아가 지적합니다: "당신이 '어떻게 이기는가'를 진정으로 이해하게 되면, 마치 프로 도박사처럼 연승 기간에는 적절히 베팅을 늘리고, 연패 기간에는 자발적으로 리스크를 줄이게 됩니다. 그러나 대부분의 사람들은 정반대로 행동합니다: 연속 손실 후에 오히려 베팅을 늘리고, 연속 수익 후에는 소극적으로 변합니다."
시장의 천재 밴 K. 샵 박사의 다섯 가지 트레이딩 교훈
#1 "손실 트레이더의 종합적인 초상은 이렇습니다: 극도로 긴장하면서도 스트레스에 대처할 능력이 거의 없고, 삶에 대해 소극적인 태도를 가지며 항상 최악의 결과를 예상하고, 인격 속에 수많은 내적 갈등이 존재하며, 일이 잘못되면 항상 책임을 타인에게 돌립니다. 이런 사람들은 일반적으로 명확한 행동 규범이 없으며, 대중을 맹목적으로 따라갈 가능성이 높습니다. 또한 손실 트레이더는 체계성이 부족하고 조급합니다."
수익을 내는 트레이더는 스트레스를 효과적으로 관리하고, 삶에 대해 긍정적인 태도를 유지하며, 자신과 트레이딩에 대해 긍정적인 기대를 품습니다. 그들은 자신의 수익과 손실에 대해 전적인 책임을 집니다. 그들은 자신이 누구인지 명확히 알고, 자신의 목표를 분명히 하며, 이와 높은 일관성을 유지합니다. 그들은 자신의 행동을 이끌 명확하고 구체적인 거래 규칙을 가지고 있으며, 체계적이고 인내심이 강합니다.
#2 "간단하지만 잔인한 사실은 이것입니다: 대부분의 사람들은 '수익 영역'에서는 리스크를 회피합니다—확실하지만 작은 수익을 선택하고, 더 큰 수익을 위해 합리적이고 현명한 위험을 감수하지 않으려 합니다. 반면 '손실 영역'에서는 리스크를 추구합니다—비합리적인 도박을 하더라도 확실한 손실을 받아들이려 하지 않습니다. 결과적으로 대부분의 사람들은 성공에 필요한 것과 정반대의 행동을 합니다: 너무 일찍 익절하고, 손실은 계속 확대시킵니다."
대부분의 트레이더가 수익을 내지 못하는 이유는 바로 수익을 빠르게 확정하면서 손실 포지션은 계속 키우기 때문입니다. 많은 트레이더가 멋진 연승을 경험하거나 상승장에서 수익을 실현하지만, 결국 한 번의 거대한 손실로 모든 수익을 반납하거나, 이후 하락장에서 상승장 수익 전부를 잃게 됩니다.
#3 "대부분의 사람들이 트레이딩 시장에 들어오는 목적은 많은 돈을 버는 것이며, 이것이 바로 그들이 손실을 보는 주요 원인 중 하나입니다."
가장 빨리 파산하는 방법은 하룻밤에 부자가 되려는 것입니다. 거대한 수익을 얻는 과정을 앞당기려는 시도는 일반적으로 파멸적인 손실만 가져옵니다.
#4 "만약 당신이 진정으로 전심전력을 다한다면, 자신이 올바른 일을 하고 있다고 확신할 뿐만 아니라, 일이 무심코 당신을 돕는 방향으로 흘러가는 것처럼 느껴질 것입니다."
만약 당신이 진심으로 꾸준히 수익을 내는 트레이더가 되고자 한다면, 당신과 목표 사이에 남은 것은 오직 시간뿐입니다. 노력하고, 지속적으로 배우고, 끊임없이 성장하며, 포기하지 않는다면, 이것이 당신이 진정으로 원하는 결과인 한, 결국 목적지에 도달하게 될 것입니다.
#5 "자신이 얻은 결과에 대해 책임을 져야 한다는 것을 깨닫는 것이 성공적인 투자의 핵심입니다. 승자는 자신이 결과에 전적인 책임이 있다는 것을 알고, 패자는 이것이 자신의 책임이 아니라고 생각합니다."
트레이딩 손실을 고빈도 트레이더, 어리석은 자금, 옵션 핀 리스크, 마켓 메이커, 내부자 거래자, 또는 포괄적으로 '그들'에게 돌리는 것은 당신의 트레이딩에 전혀 도움이 되지 않습니다. 한 거래가 '좋은 거래'인지 판단하는 유일한 진정한 기준은 당신이 자신의 거래 규칙을 엄격하고 규율 있게 실행했는지 여부입니다.
우리가 유일하게 통제할 수 있는 것은 계획에 따라 진입과 청산을 하는지 여부이며, 최종적으로 수익이 나는지 손실이 나는지는 시장이 결정합니다.
밴 K. 샵의 업적
밴 K. 샵 박사는 5,000개의 트레이더 프로필을 수집하고 연구하여, 전 세계 최고의 트레이더와 투자자들의 공통 특징을 체계적으로 분석하고, 이를 바탕으로 다른 트레이더들이 배우고 참고할 수 있는 성공적인 트레이딩과 투자 모델 체계를 구축했습니다.
또한 그는 10년에 걸친 연구 성과를 가르치기 위해 5권으로 구성된 《최고 성과 가정 학습 과정》(Peak Performance Home Study Course)을 저술했습니다.
동시에 샵 박사는 《뉴욕타임스》 베스트셀러 1위 작가이며, 대표작으로는 《전자 트레이딩 데이트레이딩 헤지를 통한 재정적 자유 추구》(Financial Freedom Through Electronic Day Trading)와 《재정적 자유의 안전 전략: 포지션 크기 관리의 권위 있는 가이드》(Safe Strategies for Financial Freedom: The Definitive Guide to Position Sizing™ Strategies)가 있습니다.
샵 박사는 다음과 같은 여러 전문 자격증을 보유하고 있습니다:
✔ 타임라인 테라피 마스터(Master Time Line Therapist)
✔ 신경언어프로그래밍(NLP) 마스터 프랙티셔너(Master Practitioner)
✔ NLP 모델링 전문가(NLP 모델러)
✔ NLP 어시스턴트 트레이너(Assistant Trainer of NLP)
그는 자연어 처리 분야의 전문 능력을 트레이딩과 투자 영역에 적용하여, 오늘날까지 널리 사용되는 다양한 성공적인 트레이딩과 투자 모델을 창안했습니다.
샵 박사는 《포브스》(Forbes), 《투자자 비즈니스 데일리》(Investor's Business Daily), 《주식과 상품 기술적 분석》(Technical Analysis of Stocks and Commodities), 《선물과 옵션 월드》(Futures and Options World) 등 권위 있는 매체에 보도되었으며, '트레이딩 코치' 신분으로 《시장의 천재》(Market Wizards)에 수록된 유일한 전문가이기도 합니다.