15 năm nghiên cứu chiến lược giao dịch.
15 năm tích lũy phân tích kỹ thuật.
15 năm mài giũa tâm lý giao dịch.
……
Về giao dịch, anh ấy vẫn còn quá nhiều, quá nhiều kinh nghiệm để chia sẻ.
Có được sự nghiệp giao dịch chuyên nghiệp kéo dài 15 năm là điều vô cùng hiếm có và đáng biết ơn đối với Lance Brightstein (兰斯·布莱特斯坦), một trader chuyên nghiệp nổi tiếng của Mỹ, đồng thời là trader hàng đầu tại SMB Capital – công ty proprietary trading nổi tiếng trên Phố Wall. Đặc biệt là khi 95% trader thậm chí không thể trụ được quá 3 năm trên thị trường, anh ấy không chỉ tồn tại lâu dài mà còn từng bước trưởng thành thành một trader chuyên nghiệp hàng đầu.
Trong suốt 15 năm sự nghiệp giao dịch, anh ấy đã tích lũy được vô số kinh nghiệm quý báu, và đã hệ thống hóa, đúc kết những triết lý giao dịch cốt lõi cùng những bài học then chốt có ảnh hưởng sâu sắc nhất đến bản thân.
Dưới đây là những chia sẻ tự thuật của Lance Brightstein trong hành trình giao dịch 15 năm của anh ấy.
Tôi mất 15 năm mới trở thành một trong những người mà các trader gọi là \"trader hàng đầu\", và kiếm được hơn 100 triệu USD (khoảng 2.500 tỷ VNĐ) lợi nhuận từ giao dịch. Bây giờ, tôi muốn giúp bạn rút ngắn đường cong học tập này, đúc kết và chia sẻ cho bạn những kinh nghiệm và bài học quan trọng nhất trong 15 năm sự nghiệp giao dịch của tôi.
Năm thứ nhất: Tập trung vào \"tiến bộ mỗi ngày\"
Năm 2011, bài học quan trọng đầu tiên tôi học được là: bạn phải tin vào quá trình, và tập trung vào việc tiến bộ liên tục mỗi ngày.
Ban đầu tôi thể hiện rất tệ. Nhịp độ giao dịch real-time nhanh đến kinh ngạc, và tôi liên tục lặp lại những sai lầm giống nhau:
✔ Do dự khi vào lệnh
✔ Đuổi theo giá lên xuống
✔ Không thực hiện cắt lỗ
✔ Gồng lệnh thua không chịu buông
Cho đến sau này, tôi bắt đầu dừng lại và suy nghĩ nghiêm túc: \"Làm thế nào để nâng cao bản thân nhanh nhất có thể?\" Tôi xây dựng một khung phát triển có hệ thống, bao gồm:
✔ Luyện tập có chủ đích
✔ Đánh giá giao dịch có hệ thống
✔ Chuẩn hóa quy trình giao dịch
Tất nhiên, điều này không có nghĩa là tôi bắt đầu kiếm tiền ngay lập tức. Nhưng tôi bắt đầu thấy một số thay đổi tích cực:
✔ Tỷ lệ thắng bắt đầu tăng
✔ Tỷ lệ ngày có lợi nhuận tăng lên
✔ Tổng thể hướng đi bắt đầu đúng
Dù lúc đó vẫn chưa thực sự kiếm được tiền, nhưng tôi biết mình đang tiến về đúng hướng.
Năm thứ hai: Chỉ giao dịch \"cơ hội tốt nhất\"
Năm 2012, tôi đưa ra một khái niệm quan trọng: \"máy đánh bạc hỏng\". Khái niệm này giúp tôi hiểu rằng, những trader thực sự kiếm được tiền không phải là người giao dịch hàng chục lần mỗi ngày, mà là người tập trung vào số ít cơ hội chất lượng nhất.
Tôi phát hiện ra rằng, phần lớn lợi nhuận thực sự tại SMB Capital thực ra đến từ một vài cơ hội giao dịch mỗi ngày. Còn đa số trader thì trả hết lợi nhuận lại cho thị trường thông qua những giao dịch vô nghĩa khác.
Thế là tôi bắt đầu thu hẹp đáng kể phạm vi giao dịch, chỉ tập trung vào những sản phẩm mạnh và sôi động. Những sản phẩm này thường có các đặc điểm sau:
✔ Mô hình biểu đồ cực mạnh
✔ Khối lượng giao dịch khổng lồ
✔ Biến động cực cao
✔ Hoặc đi kèm với tin tức đột xuất quan trọng
Tôi bắt đầu dồn phần lớn thời gian nghiên cứu vào cơ hội tốt nhất trong ngày và cơ hội mạnh nhất trong tuần. Cho đến tận hôm nay, tôi vẫn chủ yếu chỉ giao dịch những cổ phiếu hay sản phẩm \"thực sự có cơ hội\" này.
Năm thứ ba: Xây dựng \"sổ tay chiến thuật\" giao dịch của riêng mình
Năm 2013 là năm tôi thực sự đột phá. Năm này, bước tiến lớn nhất của tôi đến từ việc xây dựng \"Playbook giao dịch (sổ tay chiến thuật giao dịch)\" của riêng mình. Tôi bắt đầu tập trung vào một số ít mô hình giao dịch \"dễ kiếm tiền\".
Cái gọi là \"giao dịch dễ kiếm tiền\" không có nghĩa là không tốn chút công sức nào. Mà là những mô hình giao dịch bạn có thể thực hiện lặp đi lặp lại, có rủi ro rõ ràng, và có lợi thế ổn định lâu dài.
Giống như động tác lên rổ và ném phạt trong bóng rổ. Đây đều là những động tác cơ bản nhất, nhưng hiệu quả ghi điểm cao nhất.
Lúc đó tôi tập trung vào hai chiến lược đơn giản:
Thứ nhất: Giao dịch hồi quy về trung bình khi một số cổ phiếu công nghệ biến động dữ dội sau giờ mở cửa.
Thứ hai: Giao dịch hồi quy về trung bình khi cổ phiếu tăng điên cuồng liên tiếp nhiều ngày và xuất hiện trạng thái cảm xúc quá nóng.
Điều thực sự thay đổi sự nghiệp giao dịch của tôi không phải là \"giao dịch siêu lợi nhuận\", mà là những khoản lợi nhuận nhỏ ổn định, giảm thiểu sai lầm ngớ ngẩn và tránh những thua lỗ vô nghĩa. Điều này không chỉ giúp tôi lần đầu tiên thực sự đạt được lợi nhuận ổn định, mà còn giúp tôi bắt đầu nhận được \"lương giao dịch\" ngày càng lớn.
Và khi bạn thực sự nắm vững một vài mô hình cơ bản có tỷ lệ thắng cao, bạn sẽ nhận ra rằng sự tự tin bắt đầu tạo thành vòng tuần hoàn tích cực, và tốc độ tiến bộ của bạn cũng ngày càng nhanh.
Năm thứ tư: Xây dựng \"cơ chế ứng phó sụt giảm\"
Nhiều người nghĩ rằng, khi một trader bắt đầu có lợi nhuận ổn định, thì sau đó mọi thứ sẽ thuận buồm xuôi gió. Nhưng năm 2014, tôi suýt phá hủy toàn bộ sự nghiệp của mình.
Năm đó, tôi đang giữ lệnh short đúng lúc Allergan (艾尔建) có tin tức đột xuất sau giờ giao dịch. Trong vòng vài phút, tôi lỗ hơn 100.000 USD (khoảng 2,5 tỷ VNĐ). Với tôi lúc đó – khi sự nghiệp còn rất non trẻ – đây gần như là một đòn hủy diệt.
Tôi tin rằng, gần như mọi trader trong quá trình trưởng thành đều trải qua một \"khoảnh khắc đen tối\" tương tự. Cảm giác đó khiến bạn nghi ngờ bản thân, nghi ngờ giao dịch, thậm chí nghi ngờ tương lai. Nhưng cũng từ đó, tôi xây dựng một bộ \"giao thức xử lý sụt giảm\" hoàn chỉnh.
Cơ chế này giúp tôi trong những lúc khó khăn nhất vẫn giữ được lý trí, kiểm soát rủi ro, tránh mất kiểm soát cảm xúc và từng bước thoát ra khỏi vũng lầy thua lỗ.
Một trong những quy tắc quan trọng nhất là: đặt giới hạn thua lỗ nghiêm ngặt, bao gồm giới hạn thua lỗ hàng ngày, giới hạn thua lỗ hàng tuần và giới hạn thua lỗ hàng tháng.
Bạn phải quyết định trước: \"Mình sẵn sàng lỗ tối đa bao nhiêu?\" Một khi đạt đến giới hạn, lập tức dừng giao dịch. Không ngoại lệ, không lý do, và càng không có chuyện \"vào thêm một lệnh nữa để gỡ lại\".
Sau này, tôi cũng truyền đạt những kinh nghiệm này cho nhiều trader. Thành thật mà nói, tôi không thể đếm nổi những quy tắc này đã cứu bao nhiêu sự nghiệp của các trader.
Năm thứ năm: Nâng cao \"kỳ vọng\" của bạn, thay vì bám chấp vào lãi lỗ
Đến năm thứ năm, tôi đã xây dựng được nền tảng giao dịch ổn định, bao gồm một bộ mô hình giao dịch trưởng thành, sự ổn định và tự tin. Và năm này, tôi học được một thứ mà sau này tôi gọi là \"triết lý búp bê lắc đầu\".
Triết lý này cũng trở thành chìa khóa cho sự phát triển bùng nổ của tôi sau này.
Tư tưởng cốt lõi của nó là, điều bạn thực sự nên nâng cao mỗi ngày không phải là số tiền kiếm được trong ngày hôm đó, mà là \"kỳ vọng\" của bạn với tư cách một trader. Nói cách khác, khi bạn không ngừng học hỏi, trưởng thành, tối ưu hóa bản thân, giá trị mà bạn có thể tạo ra mỗi ngày trong tương lai thực ra đang liên tục tăng lên. Và tất cả điều này không phụ thuộc vào việc ngày hôm đó bạn lãi hay lỗ.
Khi bạn thực sự áp dụng góc nhìn này, tiêu chuẩn để bạn đánh giá một ngày giao dịch tốt hay xấu sẽ thay đổi hoàn toàn. Bạn không còn hỏi: \"Hôm nay kiếm được bao nhiêu tiền?\"
Mà bắt đầu hỏi:
Hôm nay tôi có học được điều gì mới không?
Tôi đã tiến bộ ở khía cạnh nào?
Tôi có tối ưu hóa được giao dịch của mình không?
Quá nhiều trader, vì quá bám chấp vào lãi lỗ, nên khi gặp ngày thua lỗ là chán nản, tức giận và tự nghi ngờ bản thân. Họ coi ngày thua lỗ là thất bại. Nhưng tôi bắt đầu coi những ngày đó là cơ hội trưởng thành quý giá nhất.
Nhiều trader sau khi thua tiền sẽ chạy đến quán bar để xả cảm xúc. Còn tôi, vào lúc đó, lại hoàn thành bước trưởng thành và tối ưu hóa quan trọng nhất của mình. Chính cách tư duy này giúp tôi đối mặt với những biến động cảm xúc trong giao dịch một cách bình ổn hơn, đồng thời liên tục tiến về phía \"bậc thầy giao dịch\".
Năm thứ sáu: Môi trường sẽ quyết định tầm cao giao dịch của bạn
Năm 2016, tôi tham gia xây dựng văn phòng mới của Trillium (công ty proprietary trading) tại Chicago. Cũng trong năm này, tôi thực sự nhận ra rằng, môi trường bạn đang ở có thể tạo nên bạn, cũng có thể hủy hoại bạn.
Đa số trader cho rằng giao dịch là một \"môn thể thao cá nhân\". Nhưng thực tế, khi bạn được bao quanh bởi một nhóm trader thúc đẩy lẫn nhau, giám sát lẫn nhau, chia sẻ ý tưởng và cùng nhau trưởng thành, giao dịch sẽ trở thành một \"môn thể thao đồng đội\".
Tôi bắt đầu say mê xây dựng một văn hóa đội nhóm: để mỗi người thực sự \"chịu trách nhiệm với kết quả\". Đội của chúng tôi bắt đầu nhấn mạnh vào quy trình thay vì lãi lỗ ngắn hạn, giúp nhau tìm kiếm cơ hội giao dịch và học hỏi từ lãi lỗ của nhau. Và văn hóa đội nhóm này cũng tạo ra một trong những tốc độ trưởng thành nhanh nhất mà tôi từng thấy. Nó giúp tôi hoàn toàn hiểu rằng, tối ưu hóa môi trường của bạn, và tìm được một nhóm người đáng tin cậy, có thể cùng học hỏi và giao dịch, sẽ thực sự thay đổi kết quả của bạn.
Đây cũng là lý do tại sao,tôi luôn khuyên các trader nên tham gia nhiều buổi gặp gỡ giao dịch, tham gia nhiều hoạt động giao dịch offline và chủ động tìm kiếm những đối tác giao dịch giỏi. Bởi vì điều này không chỉ khiến con đường giao dịch không còn cô đơn, mà bạn còn trở thành một trader giỏi hơn nhờ đó.
Năm thứ bảy: Bảng điểm hàng ngày đã thay đổi hoàn toàn tốc độ trưởng thành của tôi
Năm 2017, tôi tiếp cận một khái niệm từ SMB Capital và Tiến sĩ Christine Berger: \"bảng điểm hàng ngày\". Phương pháp này đã thay đổi hoàn toàn cách tôi đánh giá giao dịch mỗi ngày.
Trước đây, việc đánh giá của tôi thường rất mơ hồ: \"Hôm nay cảm giác cũng được.\" \"Hôm nay đại khái cũng ổn.\" Nhưng sau đó, tôi bắt đầu thực sự hệ thống hóa việc \"cho điểm\" bản thân. Tôi đánh giá theo nhiều chiều quan trọng, và mỗi lần chỉ tập trung cải thiện một vấn đề.
Mỗi ngày sau khi đóng cửa, tôi đều viết ra: Hôm nay làm tốt ở đâu? Vấn đề ở đâu? Ngày mai nên tối ưu hóa thế nào? Và thói quen đơn giản này lại tạo thành một \"vòng phản hồi\" cực kỳ mạnh mẽ. Nó buộc tôi phải suy ngẫm mỗi ngày, tối ưu hóa mỗi ngày, lặp đi lặp lại cải thiện hiệu suất của mình mỗi ngày.
Giao dịch là một trong những trò chơi khó nhất thế giới.
Vậy thì, tại sao không coi mình như một vận động viên chuyên nghiệp ngày ngày nghiên cứu lại băng ghi hình trận đấu? Không hề nói quá, đây là một trong những chìa khóa lớn nhất đưa tôi đến \"100 triệu USD lợi nhuận\".
Năm thứ tám: Đừng bắt dao rơi, hãy chờ \"bên phải chữ V\"
Năm 2018 là một trong những năm mang tính bước ngoặt nhất trong sự nghiệp giao dịch của tôi. Bởi vì năm này, tôi đưa ra một khái niệm quan trọng: \"bên phải chữ V\".
Năm này, cuối cùng tôi đã ngừng \"bắt dao rơi\". Trước đây, tôi luôn thích đoán đỉnh, bắt đáy và dự đoán đảo chiều sớm. Nhưng sau này tôi hiểu rằng, giao dịch đẳng cấp cao thực sự không phải là giành vào lệnh sớm nhất. Mà là chờ thị trường xác nhận đảo chiều rồi mới ra tay.
Cái gọi là \"bên phải chữ V\", nghĩa là chờ xu hướng suy yếu, chờ đảo chiều xuất hiện, chờ thị trường thực sự chuyển hướng. Sau đó, mới vào lệnh. Khi tôi bắt đầu giao dịch như vậy, tôi nhận ra rủi ro nhỏ hơn, có thể vào vị thế lớn hơn, sụt giảm giảm rõ rệt và tỷ lệ thắng tăng đáng kể.
Cuối cùng tôi nhận ra rằng cách kiếm tiền nhiều nhất không phải là \"sớm nhất\", mà là \"đúng nhất\".
Tôi không còn chống lại xu hướng một cách cứng nhắc, mà chờ đợi đợt đảo chiều thực sự hình thành rồi mới tham gia thuận theo xu hướng. Và chỉ riêng sự thay đổi này đã giúp tôi nhanh chóng vươn lên trong bảng xếp hạng trader nội bộ của Trillium.
Năm thứ chín: Kiên trì \"cải thiện 1%\" mỗi ngày
Năm 2019, tôi thực sự bắt đầu thực hành một triết lý: liên tục cải thiện 1%.
Mỗi ngày trước khi bắt đầu giao dịch, tôi đều tự hỏi một câu: \"Hôm nay, tôi có thể làm gì để giao dịch của mình tốt hơn hôm qua 1%?\"
Sự cải thiện này có thể đến từ nhiều nơi:
✔ Một tối ưu hóa về mặt kỹ thuật
✔ Một nhãn mới trong phần mềm nhật ký giao dịch
✔ Một ý tưởng giao dịch mới
✔ Một chất xúc tác mới đáng để nghiên cứu
Tất cả những tiến bộ nhỏ bé này, cuối cùng đều tích lũy không ngừng. Tôi thậm chí đặt ra một quy tắc cho mình: nếu hôm nay không khiến bản thân tốt hơn ít nhất 1%, tôi sẽ không rời văn phòng.
Và theo thời gian, tôi bắt đầu nhận ra rằng, những tối ưu hóa tưởng chừng nhỏ nhặt đó, cuối cùng sẽ tích lũy thành lợi thế cạnh tranh khổng lồ.
Nhiều trader luôn thích đuổi theo \"chiến lược chén thánh\" mới, cứ vài tháng lại lật đổ hoàn toàn bản thân, không ngừng phát minh lại bánh xe. Nhưng sự trưởng thành đẳng cấp bậc thầy thực sự không được tạo ra như vậy.
Sự tinh thông thực sự đến từ những thói quen nhỏ được chồng chất ngày này qua ngày khác, tối ưu hóa từng chút, trưởng thành từng chút, rồi duy trì trong nhiều năm.
Năm thứ mười: Khi \"cơ hội đỉnh cao\" xuất hiện, hãy ra đòn mạnh
Năm 2020, tôi đã bước vào năm thứ mười của sự nghiệp giao dịch. Và nếu bạn còn nhớ, năm 2020 là một thời đại cơ hội chưa từng có.
Đại dịch bùng phát. Biến động thị trường tăng điên cuồng. Cả thị trường tràn ngập cơ hội giao dịch. Nhưng điều thực sự tạo khoảng cách giữa tôi và các trader khác không chỉ là \"nhìn thấy cơ hội\". Mà là khi tôi xác nhận mình có lợi thế khổng lồ, tôi sẽ tăng vị thế cực mạnh. Lợi nhuận lớn thực sự không đến từ việc đặt cược đều đặn mỗi ngày, mà đến từ việc ra đòn thật mạnh khi \"cơ hội giao dịch đỉnh cao\" xuất hiện.
Lúc đó, tôi đã có:
✔ Playbook giao dịch (kho chiến thuật giao dịch) sâu dày
✔ Nhiều năm kỷ luật thực thi
✔ Kinh nghiệm giao dịch đủ trưởng thành
Vì vậy, khi cơ hội thực sự đến, tôi không chút do dự đạp ga.
Cách nhiều trader tăng vị thế là \"tuyến tính\". Nhưng đường cong lợi nhuận của những trader hàng đầu thực sự thường đến từ quản lý vị thế theo cấp số nhân. Nghĩa là, khi lợi thế càng lớn, tốc độ tăng vị thế sẽ vượt xa mức bình thường.
Tất nhiên, đây không phải là lời khuyên cho người mới. Bởi vì tiền đề là bạn phải thực sự nắm vững mô hình giao dịch của mình trước. Nhưng tất cả những trader hàng đầu tôi biết đều có một điểm chung: họ sẽ tung hỏa lực mạnh nhất khi họ có lợi thế lớn nhất.
Cách thực sự bước vào \"giải đấu lớn\" không phải là ra đòn mạnh mỗi lần, mà là vung gậy hết sức khi bạn chắc chắn nhất.
Năm thứ mười một: Điều thực sự quyết định giới hạn trên là trạng thái tâm lý
Đến năm 2021, trình độ kỹ thuật của tôi đã rất trưởng thành.
Và năm này, cuối cùng tôi nhận ra rằng, điều thực sự quyết định hiệu suất giao dịch là trạng thái tâm lý và tối ưu hóa hiệu suất. Bởi vì khi bạn đã có lợi thế giao dịch, điều thực sự quyết định liệu bạn có thể tiếp tục kiếm tiền hay không, thực ra là, liệu bạn có thể thực thi hệ thống một cách ổn định hay không.
Trạng thái tâm lý của bạn quyết định liệu bạn có thực thi nghiêm ngặt kế hoạch, có nắm bắt cơ hội một cách ổn định, và có giao dịch theo cảm xúc hay không. Trạng thái tâm lý mạnh mẽ sẽ giúp bạn tránh FOMO (sợ bỏ lỡ cơ hội), giao dịch trả thù theo cảm xúc, thao tác bốc đồng và những thói quen xấu khác không ngừng bào mòn lợi nhuận.
Thế là, tôi bắt đầu nghiêm túc xem xét bản thân mỗi ngày:
✔ Đêm qua tôi ngủ ngon không?
✔ Khả năng tập trung của tôi đủ không?
✔ Sau khi thắng lớn, tôi có còn giữ được bình tĩnh không?
✔ Dưới áp lực, tôi có vẫn thực thi nghiêm ngặt kế hoạch không?
✔ Tôi có bị \"cuốn\" vì cảm xúc không?
Sau này, tôi bắt đầu hợp tác với huấn luyện viên hiệu suất và huấn luyện viên sức khỏe. Tôi bắt đầu tối ưu hóa một cách có hệ thống trạng thái cơ thể, trạng thái não bộ, khả năng tập trung và sự ổn định cảm xúc.
Đây không phải là thứ \"tâm linh kiểu súp gà\", mà là công việc nền tảng mà trader hàng đầu bắt buộc phải hoàn thành.
Bởi vì khung thời gian tôi giao dịch đòi hỏi tôi phải giữ được sự nhạy bén cực độ trong từng phút của thời gian giao dịch.
Cuối cùng tôi hiểu rằng, thành công trong giao dịch, suy cho cùng phụ thuộc vào hai điều: <