Không cần bàn cãi, bộ sách "Market Wizards" (Những phù thủy thị trường, còn được gọi là "Những kẻ dị thường tài chính") của chuyên gia hợp đồng tương lai và quỹ phòng ngừa rủi ro Jack Schwager là một trong những cuốn sách giao dịch có tầm ảnh hưởng nhất mọi thời đại. Chắc hẳn nhiều trader đã từng đọc hoặc nghe nói về nó. Cho đến ngày nay, những cuốn sách này vẫn là tài liệu then chốt trong lĩnh vực giao dịch thế giới, và cũng là cẩm nang quan trọng trên thị trường giao dịch hiện nay.
Dĩ nhiên, tôi sẽ không tóm tắt cho bạn từng cuộc phỏng vấn với các trader xuất sắc trong "Market Wizards". Thay vào đó, tôi sẽ chia sẻ với bạn 4 kỹ năng giao dịch tôi học được từ cuốn sách này, để bạn có thể áp dụng chúng nhằm nâng cao tỷ lệ thắng và cải thiện kết quả giao dịch.
"Đối với hầu hết những trader vĩ đại, thất bại sớm không phải là ngoại lệ." — Michael Marcus
Phải nói rằng, với tư cách là một trader, trên hành trình giao dịch bạn sẽ không tránh khỏi việc trải qua những khoản thua lỗ lớn và kéo dài, cùng với nỗi đau và sự hoang mang mà chúng mang lại.
Ở giai đoạn này, những sai lầm giao dịch mà bạn biết hay không biết đều có thể xảy ra, và gây ra những khoản thua lỗ lớn kéo dài. Nếu bạn chưa từng trải qua, thì việc trải nghiệm nó chỉ là vấn đề thời gian.
Tại sao điều này lại xảy ra với mọi trader? Chẳng lẽ không có khả năng kiếm lợi nhuận từ thị trường sao?
Từ khoảnh khắc chúng ta bắt đầu trở thành trader, chúng ta chính là kẻ thù của chính mình, và điều quan trọng là chúng ta phải đối mặt với nó như thế nào.
Với tư cách là một trader mới, bạn có thể làm gì để khiến thất bại sớm này trở nên ít đau đớn và ít được nhận ra nhất có thể?
Bắt đầu giao dịch thật với danh mục đầu tư nhỏ
Nghe có vẻ đơn giản và rõ ràng. Nhưng điều nhiều trader bỏ qua là, ví dụ, bạn có 10.000 USD (khoảng 250 triệu VND) trong tài khoản giao dịch không có nghĩa là bạn có tâm lý của người có 10.000 USD.
Thay vào đó, hãy giảm danh mục đầu tư của bạn xuống còn 1.000 USD (khoảng 25 triệu VND), và coi như bạn đang quản lý một tài khoản giao dịch 100.000 USD (khoảng 2,5 tỷ VND).
Sau đó, thỉnh thoảng nạp thêm 1.000 USD vào tài khoản để chứng minh tính nhất quán của bạn trên tài khoản nhỏ.
Bạn có thể đang thắc mắc:
Chết tiệt, tôi không có nhiều tiền thế để bắt đầu giao dịch!
Tôi chỉ có 100 USD (khoảng 2,5 triệu VND) trong tài khoản giao dịch, tôi phải làm sao?
Như nhau thôi. Bất kể quy mô tài khoản của bạn lớn đến đâu, bạn đều phải coi nó như một sự nghiệp hoặc một công việc kinh doanh.
Bắt đầu với tài khoản nhỏ và nạp tiền một cách nhất quán, như vậy bạn có thể ngay lập tức giảm thiểu rủi ro thất bại sớm.
"Trước khi vào lệnh, tôi đã biết mình sẽ thoát lệnh ở đâu." — Bruce Kovner
Để tôi hỏi bạn:
Khi giao dịch phù hợp với quy tắc của bạn, bạn có biết khi nào nên vào lệnh không?
Khi bạn thực hiện một giao dịch đúng, bạn có biết thoát lệnh ở đâu không?
Khi bạn sai trong giao dịch, bạn có biết thoát lệnh ở đâu không?
Nếu bạn đã có câu trả lời cho những câu hỏi này, thì thật tuyệt vời! Nếu chưa, điều tồi tệ nhất bạn có thể làm là cố gắng nghĩ ra câu trả lời khi bạn đã tham gia giao dịch.
Phần tồi tệ nhất?
Có những trader chỉ quan tâm đến cách vào lệnh mà không biết khi nào nên kết thúc giao dịch! Đó là lý do tại sao nhiều trader lại trở thành "nhà đầu tư".
Dù vậy, trước khi bạn nhấn nút "Mua", bạn phải trả lời tất cả những câu hỏi này.
Tôi biết bạn đang nghĩ gì…
Bạn nói nghe dễ lắm, hãy cho chúng tôi vài kỹ năng thực tế của bạn đi!
Đúng vậy, nhưng tôi không thể trình bày hết những kỹ năng thực tế đó cho bạn trong một bài viết. Bạn có thể xem các bài viết trước đây của tôi về kỹ năng giao dịch.
Mỗi bài viết trong số đó sẽ cho bạn biết "lý do" đằng sau khái niệm, để bạn không sử dụng chiến lược giao dịch một cách mù quáng.
Tuy nhiên, mỗi bài cũng sẽ dạy bạn những phong cách giao dịch khác nhau.
Đó là lý do tại sao bạn phải đắm mình vào các chiến lược khác nhau và quyết định xây dựng một chiến lược phù hợp với phong cách giao dịch của bạn và mang lại lợi nhuận cho bạn.
"Chìa khóa để tồn tại lâu dài trên thị trường và có lợi nhuận là tích hợp quản lý vốn vào hệ thống kỹ thuật giao dịch, hai điều này có mối quan hệ rất lớn." — Ed Seykota
Quản lý giao dịch của bạn là một chuyện, quản lý tài khoản giao dịch của bạn lại là chuyện khác.
Về lâu dài, quản lý vốn là yếu tố quan trọng nhất quyết định kết quả giao dịch của bạn sẽ được định hướng như thế nào. Vậy nên, đây là cách bạn điều chỉnh quy tắc quản lý vốn của mình theo những trở ngại bạn gặp phải.
Có nhiều cách để giải quyết vấn đề này, nhưng thường quy về ba cách sau.
Rủi ro tối đa mỗi giao dịch
Đầu năm nay, tôi đã thu hẹp đáng kể danh mục giao dịch forex của mình.
Ở thời điểm đó, tôi đang ở mức thua lỗ -13%, với rủi ro 1% mỗi giao dịch.
Nhưng tôi chợt nhận ra… nếu mạo hiểm 2% mỗi giao dịch, tôi có thể đối mặt với mức thua lỗ 26%!
Bạn có thấy việc tăng 1% rủi ro mỗi giao dịch ảnh hưởng như thế nào không?
Dĩ nhiên, có những trader có thể chịu đựng được, nhưng dù sao đi nữa… việc giữ rủi ro mỗi giao dịch ở mức tối đa 1% đã giúp tôi bù đắp phần lớn thua lỗ.
Dĩ nhiên, rủi ro mỗi giao dịch của bạn phụ thuộc vào tần suất giao dịch và quy mô danh mục đầu tư của bạn.
Nhưng theo kinh nghiệm… hãy bắt đầu giao dịch với rủi ro 1% mỗi giao dịch, giảm xuống 0,5% khi bạn đang giao dịch kém hiệu quả, và cân nhắc tăng lên 3% nếu bạn đang giao dịch tốt.
Số lệnh đang mở tối đa
Bạn sẽ không tin tôi đã được hỏi câu này bao nhiêu lần đâu.
Nhưng đó là một điều tốt! Bởi vì khi lướt sóng trên thị trường, bạn không thể chỉ có tối đa 20 lệnh đang mở.
Bạn có thể cần sáu con mắt và mười màn hình!
Dù vậy, khái niệm chính ở đây là:
Tần suất giao dịch của bạn càng thấp (khung thời gian càng dài), bạn càng nên đa dạng hóa
Tần suất giao dịch của bạn càng cao (khung thời gian càng ngắn), bạn càng nên tập trung vào thị trường cụ thể
Điều này có nghĩa là, nếu bạn là trader trong ngày thường xuyên mở và đóng lệnh, thì số lệnh đang mở tối đa là 3-5 lệnh sẽ tốt hơn.
Mặt khác, nếu bạn là người theo xu hướng, giao dịch có thể kéo dài hàng tháng đến hàng năm, thì việc có tối đa 20 lệnh trở lên được đa dạng hóa trên các thị trường khác nhau sẽ rất tuyệt vời.
Tương tự, không có con số cố định nào cho số lệnh đang mở tối đa của bạn.
Đó là lý do tại sao tôi chia sẻ với bạn nguyên lý đằng sau khái niệm này, để bạn có thể quyết định điều gì phù hợp nhất với mình.
Sụt giảm danh mục đầu tư tối đa
Khi tôi còn ở giai đoạn đầu của một trader, đã có lúc thua lỗ của tôi không thể kiểm soát.
Dù tôi biết cách áp dụng quản lý rủi ro, tôi vẫn liên tục thay đổi chiến lược và chảy máu từ từ. Mãi đến khi tôi mất 50% toàn bộ danh mục đầu tư, tôi mới quyết định lùi lại một bước để xem điều gì đang xảy ra.
Vậy là, từ 1.000 USD (khoảng 25 triệu VND).
Chỉ trong vài tháng, số tiền trong tài khoản giảm xuống còn 500 USD (khoảng 12,5 triệu VND).
Điều này khiến tôi bị tổn thương nặng nề trên thị trường.
Vậy tại sao tôi lại chia sẻ điều này với bạn?
Đó là bởi vì cuối cùng chúng ta cũng sẽ đến một giai đoạn mà hành vi của chúng ta bị chi phối bởi cảm xúc, dẫn đến việc chúng ta thấy nhiều rủi ro và cờ bạc hơn.
Khi điều đó xảy ra… nếu bạn có kế hoạch cho tình huống xấu nhất, hãy ngừng giao dịch khi danh mục đầu tư của bạn giảm 30% đến 40%, điều này sẽ giúp ích.
Điều này có nghĩa là, nếu bạn có tài khoản 5.000 USD (khoảng 125 triệu VND), nhưng do thua lỗ liên tục giảm xuống còn 3.000 USD (khoảng 75 triệu VND) (thua lỗ 40%)… bạn phải ngừng giao dịch và xem xét những điều bạn cần cải thiện.
"Theo kinh nghiệm, nếu bạn kiên trì được một năm, bạn sẽ thành công, nhưng điều đó rất khó." — Tom Baldwin
Nếu bạn giao dịch thật liên tục trong một năm, dù kiếm được tiền hay thua lỗ… tôi nghĩ bạn là một trader thành công — tôi nói thật đấy!
Bạn thấy đấy, nhiều người bắt đầu giao dịch bằng cách theo đuổi lợi nhuận. Tuy nhiên, rất ít người ở lại để học hỏi quá trình này và không bao giờ bỏ cuộc.
Nhưng nếu bạn chưa bắt đầu giao dịch thật thì sao?
Bạn vẫn là một trader mới, đầy tham vọng, sẵn sàng bị thị trường vùi dập? Vâng, trọng tâm của bạn nên là tồn tại trên thị trường trong năm đầu tiên giao dịch.
Tại sao?
Bởi vì giao dịch là một kỹ năng, không thể học trong vài tháng, tương tự như một nghề nghiệp.
Được rồi, vậy thì… trong năm đầu tiên, bạn sẽ làm gì để nâng cao khả năng tồn tại của mình trong giao dịch?
Có nguồn thu nhập ổn định
Tôi biết, đây là một câu trả lời kỳ lạ.
Nhưng có nguồn thu nhập ổn định sẽ đặt bạn vào một môi trường mà ở đó bạn tập trung vào việc nâng cao năng lực của mình với tư cách là một trader, thay vì dành quá nhiều thời gian mơ mộng về việc mình sẽ kiếm được bao nhiêu tiền.
Bạn thử nghĩ xem có phải vậy không?
Tôi biết bạn muốn rời bỏ công việc mà mình ghét càng sớm càng tốt, để làm ông chủ của chính mình. Nhưng tại sao không tận dụng nguồn thu nhập ổn định của bạn để bơm một số nguồn lực vào sự nghiệp giao dịch của mình?
Điều này không giúp bạn đạt được mục tiêu giao dịch nhanh hơn sao?
Đó là lý do tại sao nếu bạn bắt đầu giao dịch chỉ để kiếm thêm tiền trong thời gian ngắn, để chi trả cho ăn uống vui chơi, hoặc để trang trải chi phí y tế và nợ nần… thì e rằng giao dịch hiện tại chưa phù hợp với bạn.
Tổng kết
"Market Wizards" của Jack Schwager là một cuốn sách giao dịch xuất sắc, ngay cả những trader mới cũng có thể học hỏi và nắm bắt được nhiều kỹ năng và chiến lược giao dịch thực tế từ đó.
Những gì tôi chia sẻ ở trên thậm chí không bằng 1% những gì cuốn sách mang lại cho bạn. Dù vậy, nếu bạn đang tìm kiếm những thứ có thể áp dụng thực sự nhanh chóng, thì 4 kỹ năng giao dịch bạn học được hôm nay sẽ giúp ích cho giao dịch của bạn:
Với tư cách là một trader, thất bại ở một thời điểm nào đó là không thể tránh khỏi, vì vậy hãy chuẩn bị cho nó bằng cách học cách biến thất bại thành cơ hội học hỏi và bắt đầu với số vốn nhỏ.
Luôn thêm tính khách quan vào công việc giao dịch của bạn bằng cách biết bạn sẽ vào lệnh và thoát lệnh như thế nào trước khi chính thức mở lệnh giao dịch.
Biết rủi ro tối đa của bạn sẽ giúp bạn giảm thiểu tổn thất tiềm năng và giúp bạn trở thành một trader tốt hơn một cách nhẹ nhàng.
Hầu hết các trader không giao dịch thật liên tục trong một năm, vì vậy hãy tập trung vào việc tồn tại và nâng cao kỹ năng của bạn với tư cách là một trader, rồi lợi nhuận sẽ tự nhiên đến.
Vậy, bạn đã đọc cuốn "Market Wizards" của Jack Schwager chưa? Bạn thấy cuốn sách này có những điều gì có thể giúp ích cho bạn? Hãy để lại bình luận cho chúng tôi biết nhé!