"Giao dịch về bản chất 99,9% là kiềm chế chứ không phải hành động. Tôi giao dịch trong ngày 2 giờ mỗi ngày (7200 giây), thời gian thực sự nhấn nút mua bán tổng cộng khoảng 5 giây (chỉ chiếm 0,07%). 99,93% thời gian còn lại đều có thể trở thành yếu tố gây nhiễu cho việc thực thi chiến lược."——Cory Mitchell
Những kỹ thuật giao dịch trong ngày này hứa hẹn sẽ nâng cao đáng kể hiệu suất giao dịch. Giao dịch trong ngày là một hoạt động trí não tiêu hao năng lượng cao, và những phương pháp dưới đây nhằm giúp trader duy trì sự tỉnh táo, tập trung, đồng thời giữ được sự thư giãn và tự tin——đây đều là những yếu tố then chốt để đạt lợi nhuận ổn định.
Các kỹ thuật được trình bày dưới đây cũng áp dụng được cho giao dịch swing. Chỉ cần chúng ta đang quan sát thị trường hoặc có cơ hội giao dịch tiềm năng, những quy trình này đều nên được thực hiện.
Mặc dù mỗi trader trong ngày có phong cách khác nhau, nhưng cơ hội trên thị trường thường chỉ thoáng qua.Trader phải vừa có thể ra tay bất cứ lúc nào để nắm bắt cơ hội, vừa có thể kiên nhẫn chờ đợi thời cơ tốt.
Có một số yếu tố có thể ảnh hưởng đến trạng thái tâm lý giao dịch lý tưởng này (tức là có thể hành động ngay không chút do dự khi cơ hội xuất hiện, nhưng vẫn thư giãn chờ đợi cơ hội).
1. Chưa bước vào đúng tâm thế giao dịch.Tâm thế trader đại diện cho cái tôi nghiên cứu sâu về giao dịch, theo đuổi lợi nhuận. Nó đã xây dựng chiến lược và quy tắc giao dịch hoàn chỉnh, nhưng khi tiền thực sự được đưa vào thị trường và đối mặt với rủi ro, nó dễ bị thay thế bởi các trạng thái tâm lý khác——sợ hãi, lo lắng, tham lam, cầu toàn, lười biếng hay tâm lý cờ bạc... sẽ không biến mất chỉ vì có chiến lược hoặc mở nền tảng giao dịch. Nếu không có kế hoạch ứng phó, chúng có thể chi phối quyết định giao dịch của chúng ta, từ đó gây ra nhiều vấn đề.
2. Kỳ vọng quá cao vào một lệnh hoặc một ngày giao dịch.Nếu chiến lược của chúng ta đã được kiểm nghiệm kỹ lưỡng và chứng minh có lợi nhuận qua nhiều giao dịch, thì điều duy nhất cần làm là thực thi chiến lược nghiêm ngặt, về lâu dài tự nhiên sẽ có lãi. Tuy nhiên, nếu chúng ta bắt đầu kỳ vọng "lệnh này phải thắng" hoặc "hôm nay phải có lãi", hoặc một tài sản nào đó phải đi theo một hướng nhất định, chúng ta dễ nảy sinh cảm giác thất vọng trong giao dịch và có thể đưa ra quyết định sai lầm.
3. Chưa xây dựng quy trình giúp bước vào tâm thế trader.Nếu không chuẩn bị trước khi giao dịch, cũng giống như vận động viên không khởi động mà lao thẳng vào thi đấu. Mỗi ngày bắt đầu giao dịch, trạng thái tinh thần của chúng ta đều là "khởi động nguội", vì phần lớn thời gian trước đó, sự tập trung có thể đã dồn vào việc khác. Do đó, chúng ta cần một quy trình trước giao dịch để nhanh chóng bước vào tâm thế trader. Có ngày vào trạng thái rất dễ, có ngày lại không. Xây dựng một nghi thức trước giao dịch có thể giúp củng cố tâm thế trader, tối đa hóa xác suất thành công trong giao dịch. Nếu không có sự chuẩn bị trước giao dịch, chúng ta có thể bị chi phối bởi người cầu toàn, kẻ cờ bạc, người lo lắng... và nhiều trạng thái tâm lý khác.
4. Không chủ động phân tích diễn biến giá và dự đoán tình huống giao dịch.Nếu trong quá trình giao dịch chúng ta không tích cực phân tích diễn biến giá, dự đoán các tình huống giao dịch có thể xảy ra, thì khi giao dịch thực tế, chúng ta có thể chậm hơn một bước so với các trader khác (thậm chí là thuật toán giao dịch). Điều này có thể khiến chúng ta vào/thoát lệnh hơi muộn hoặc hơi sớm, bỏ lỡ cơ hội giao dịch, hoặc đưa ra giao dịch bốc đồng. Chỉ khi liên tục xác nhận trong quá trình giao dịch mình nên làm gì, không nên làm gì, chúng ta mới có thể đảm bảo luôn tuân thủ đúng kế hoạch giao dịch.
Giả sử đã có chiến lược hiệu quả, những yếu tố trên vẫn có thể dễ dàng ảnh hưởng đến hiệu suất giao dịch. Tiếp theo chúng ta sẽ thảo luận cách giải quyết những vấn đề này để nâng cao trình độ giao dịch trong ngày. Nếu bạn nghiêm túc với giao dịch trong ngày, nên thực hành toàn diện và hoàn thiện tất cả các khâu dưới đây. Có thể điều chỉnh cách diễn đạt theo sở thích cá nhân, nhưng nhất định phải thực hiện triệt để các ý tưởng cốt lõi.
Thiết lập tâm thế trader chủ đạo trong giao dịch trong ngày
Khi chúng ta giao dịch, biến động thị trường và chiến lược của chúng ta liên tục được não bộ lọc qua trong quá trình giao dịch. Nếu chúng ta cảm thấy quá tự tin, quá nóng vội, lo lắng, tham lam, thiếu tự tin... những cảm xúc này thường dẫn đến việc lệch khỏi kế hoạch giao dịch, gây ra hiệu suất giao dịch kém hoặc thất thường.
Chúng ta cần để "trader" luônnắm quyền kiểm soát tư duytrong khi giao dịch, chứ không để kẻ cờ bạc hay người lo lắng... chiếm thế thượng phong.
Đây đều là những khía cạnh khác nhau bên trong chúng ta, cũng như "trader" cũng là một trong số đó. Nhưng trader đã được huấn luyện chuyên nghiệp, còn các vai trò khác thì không. Chúng có mục tiêu và ý định khác nhau, những tiếng nói đó có thể khiến chúng ta né tránh giao dịch (lo lắng), giữ lệnh quá lâu (ghét mắc sai lầm hoặc tham lam), thoát lệnh quá sớm (sợ mất lợi nhuận đã có), hoặc liên tục giao dịch quá mức (người hiếu động, kẻ cờ bạc, người mất tập trung, thiếu tập trung).
Thông qua"bài tập đàm phán vai trò", chúng ta có thể đảm bảo trader luôn nắm quyền chủ đạo. Chúng ta cần đạt được thỏa hiệp với tất cả các vai trò nội tâm xuất hiện khi giao dịch. Nếu không, xung đột nội tâm sẽ tiếp tục tự phá hoại hiệu suất giao dịch.
Cụ thể trong giao dịch, điều này thường có nghĩa là để vai trò "trader" đàm phán với các vai trò khác gây nhiễu giao dịch. Nghe có vẻ hơi vô lý, nhưng quá trình này có thể mang lại sự bình yên nội tâm to lớn, vì chúng ta không còn cố gắng kìm nén một số tiếng nói nội tâm (điều này chỉ làm vấn đề tồi tệ hơn), mà thực sự tìm ra giải pháp.
Về bản chất, chúng ta để các vai trò không can thiệp lẫn nhau, thậm chí hợp tác với nhau thay vì phá hoại lẫn nhau.
Phương pháp này không chỉ áp dụng cho giao dịch! Nó có thể giúp mọi người đạt được sự tập trung và rõ ràng tốt hơn trong nhiều hoạt động khác nhau.
Duy trì tâm thế "không kỳ vọng" trong giao dịch trong ngày
Chúng ta không thể biết trước lệnh nào sẽ có lãi, lệnh nào sẽ thua lỗ, cũng không thể phán đoán chiến lược trong ngày hôm đó sẽ tốt hay xấu.
Nếu bước vào với kỳ vọng "lệnh này phải có lãi", chúng ta có thể giữ lệnh quá lâu; nếu cho rằng "hôm nay nhất định là ngày có lãi", thì có thể vì lạc quan mù quáng, kỳ vọng quá cao mà vào lệnh quá sớm hoặc giao dịch quá mức.
Thản nhiên chấp nhận kết quả của mỗi lệnh,có lãi có lỗ; bình thản đối mặt với mỗi ngày giao dịch,có được có mất. Kỳ vọng càng cao vào một lệnh, càng khó "buông bỏ" kết quả của nó. Và chúng ta phải học cách buông bỏ (hoặc ít nhất là quản lý) ảnh hưởng của lệnh trước, mới có thể đón nhận lệnh tiếp theo với tâm thế tốt.
Không kỳ vọng vào kết quả ngắn hạn, mới có thể giải phóng tiềm năng dài hạn của chiến lược.
Tôi thực sự có kỳ vọng về giao dịch. Tôi mong nó diễn ra theo một cách nào đó. Nếu thị trường không diễn ra như kỳ vọng, tôi cũng có kế hoạch ứng phó (ví dụ như cắt lỗ, trailing stop). Nhưng tôi không kỳ vọng vào kết quả giao dịch. Thị trường sẽ vận hành theo quy luật của riêng nó, và tôi chỉ cần thực thi theo kế hoạch giao dịch của mình.
Nếu chúng ta đã nghiên cứu kỹ chiến lược của mình, thì nên biết nó hoạt động như thế nào. Chúng ta có thể thấy rằng ở cấp độ từng lệnh và từng ngày giao dịch đều có thắng có thua, nhưng nhìn tổng thể, chiến lược vẫn có thể tạo ra lợi nhuận trong chu kỳ dài hơn (ví dụ một tháng). Do đó, không có lý do gì để kỳ vọng vào kết quả cụ thể của một lệnh hay một ngày giao dịch, chỉ cần tập trung vào việc thực thi chiến lược. Mỗi ngày giao dịch, mục tiêu nên là giữ bình tĩnh và thực thi chiến lược hiệu quả.
Thông quatối ưu hóa chiến lượcvà nâng cao khả năng thực thi, có thể cải thiện tỷ lệ thắng của từng lệnh và từng ngày giao dịch.
Ngoài ra, nếu trước khi giao dịch chúng ta cố tình "tự tiếp thêm nhuệ khí", hoặc cố gắng phớt lờ một lệnh khiến mình căng thẳng, thì điều đó cho thấy chúng ta quá bám chấp vào kết quả giao dịch (thắng hay thua). Chúng ta đang cố gắng kìm nén nỗi sợ thất bại một cách nhân tạo, và cách này vừa đầy căng thẳng, vừa vi phạm nhiều nguyên tắc giao dịch cốt lõi được thảo luận trong bài viết này.
Xây dựng quy trình buổi sáng để củng cố tâm thế trader
Trước khi tập luyện cường độ cao, chúng ta thường khởi động trước, để cơ bắp hoạt động, chuẩn bị cho bài tập tiếp theo.
Giao dịch trong ngày cũng là một hoạt động trí não cường độ cao (đặc biệt là khi mới bắt đầu học). Do đó, "khởi động" não bộ trước khi giao dịch, để bước vào đúng tâm thế giao dịch, cũng quan trọng như khởi động cơ thể.
Vì vậy, tôi đã xây dựng mộtquy trình buổi sáng, tập trung vào một số yếu tố then chốt. Toàn bộ quá trình chỉ mất 5 phút, không chiếm quá nhiều thời gian, nhưng vài phút đầu tư này vô cùng xứng đáng.
Tôi bắt đầu bằng việc viết ra vài câu khẳng định tâm thế giao dịch tích cực, và đảm bảo chúng đều xoay quanh việc "không kỳ vọng vào kết quả giao dịch hôm nay". Dưới đây là một số ví dụ:
● "Tôi giữ bình tĩnh và tập trung.Tôi không kỳ vọng vào kết quả giao dịch hôm nay, thị trường sẽ tự đưa ra cách vận hành của nó. Chiến lược tôi giao dịch rất hiệu quả, và tôi cũng có thể thực thi nó tốt."
● "Tôi yêu thích giao dịch, và cũng yêu thích chiến lược giao dịch này.Tôi không kỳ vọng vào kết quả của bất kỳ lệnh nào hôm nay. Tôi tập trung vào việc thực thi chiến lược, và đến cuối tháng, tôi luôn nhận được kết quả tốt. Không cần vội vàng nắm bắt mọi biến động của thị trường, tôi chỉ cần giao dịch những mô hình đẹp trong môi trường thị trường chất lượng."
● "Hôm nay tôi cảm thấy hơi lo lắng. Tôi đã có một cuộc trò chuyện ngắn với phần lo lắng trong tôi, nói với nó rằng, 'trader' đã phát triển một chiến lược có thể sinh lời lâu dài, không có gì phải lo lắng. Phần lo lắng sợ rằng chuỗi thắng hiện tại có thể kết thúc——đúng, có thể, nhưng đó chính là một phần của giao dịch. Tôi xác nhận lại, tôi không có kỳ vọng gì vào kết quả hôm nay. Tôi sẵn sàng giao dịch theo kế hoạch. Thị trường quyết định mỗi lệnh hôm nay của tôi thắng hay thua, và điều tôi có thể kiểm soát là kiên trì thực thi chiến lược lâu dài. Bây giờ tôi cảm thấy tự tin, thư giãn, rõ ràng, và sẵn sàng giao dịch."
● "Tôi biết ơn vì mình đã phát triển được những phương pháp mình yêu thích và hiệu quả, cũng biết ơn vì mình có thể sống bằng nghề giao dịch.Tôi thể hiện lòng biết ơn bằng cách tuân thủ chiến lược giao dịch, để tôi có thể tiếp tục giao dịch và duy trì hiệu suất giao dịch tốt. Tôi không kỳ vọng vào kết quả hôm nay. Tôi sẽ tuân theo kế hoạch giao dịch, tiếp tục làm tốt điều mình giỏi và yêu thích."
Như những ví dụ này cho thấy, câu khẳng định mỗi ngày đều khác nhau tùy theo cảm nhận hoặc tình huống của ngày hôm đó. Dành vài phút, kiên định xác nhận rằng mình sẽ tuân thủ chiến lược giao dịch, và không kỳ vọng gì vào kết quả của mỗi lệnh.
● Tiếp theo, tôi sẽ xem lại chiến lược và kế hoạch giao dịch của mình. Tôi luôn để bên cạnh một tờ giấy tóm tắt chiến lược giao dịch trong ngày. Trước khi giao dịch, tôi sẽ xem qua các mô hình giao dịch này, xác định rõ trường hợp nào phù hợp để giao dịch, trường hợp nào không. Trong quá trình giao dịch, cũng có thể tham khảo tờ tóm tắt này bất cứ lúc nào như một lời nhắc nhở.
● Sau đó, tôi sẽ tưởng tượng một lệnh mua và một lệnh bán cho mỗi chiến lược. Tôi mô phỏng việc vào lệnh và thoát lệnh trong đầu, lên kế hoạch trước cho diễn biến giao dịch, và ra tay dứt khoát vào thời điểm thích hợp, đồng thời xác nhận điểm vào lệnh đúng, mức cắt lỗ, mục tiêu lợi nhuận và kích thước vị thế.
● Tôi cũng sẽ tưởng tượng những biến động thị trường có thể xảy ra trong quá trình giá đi từ điểm vào lệnh đến mục tiêu hoặc cắt lỗ. Tôi nhắc nhở bản thân rằng giá không phải lúc nào cũng đi thẳng đến mục tiêu, mà có thể cần thời gian, thậm chí có thể dao động. Tôi chấp nhận điều này và lên kế hoạch ứng phó trước. Tôi sẽ tưởng tượng các tình huống thị trường khác nhau, và cách mình xử lý chúng.
● Nếu trước khi giao dịch (hoặc trong quá trình giao dịch) cảm thấy tinh thần sa sút, tôi sẽ giơ hai tay lên qua đầu, như vừa thắng một trận đấu, giữ tư thế này một đến hai phút. Nghe có vẻ hơi vô lý, nhưng nghiên cứu khoa học cho thấy điều này có thể giảm mức cortisol và tăng mức testosterone, từ đó chuyển cảm xúc từ trạng thái uể oải sang tâm thế trader bình tĩnh và tự tin hơn.
Thảo luận thông qua hành động giá để đảm bảo mình biết cần hành động thế nào và khi nào
Bạn đã có chiến lược giao dịch, nhưng có thể vẫn bỏ lỡ cơ hội giao dịch, hoặc vào lệnh bốc đồng. Điều này có thể là do bạn không liên tục theo dõi diễn biến giá trong quá trình giao dịch. Nếu bạn sử dụng nhiều chiến lược giao dịch (như tôi), thì càng có nhiều yếu tố cần cân nhắc, và quá trình suy nghĩ này cần thời gian và năng lượng, có thể ảnh hưởng đến việc thực thi quyết định.
Giả sử giá đang tiến gần một tín hiệu giao dịch tiềm năng. Nếu chiến lược giao dịch của bạn có tính tự động hóa cao, điều này có thể không cần suy nghĩ nhiều. Nhưng nếu không, bạn cần xác định trước vị trí cắt lỗ, điểm vào lệnh tiềm năng và mục tiêu. Nếu tất cả những điều này đều hợp lý trong môi trường thị trường hiện tại, thì còn cần tính toán kích thước vị thế phù hợp (nếu áp dụng).
Trong quá trình giá biến động, cần cân nhắc những câu hỏi sau:
● Dựa trên diễn biến gần đây, những mô hình giao dịch nào có thể xuất hiện? Để bạn luôn sẵn sàng.
● Môi trường thị trường hiện tại có đáp ứng yêu cầu của chiến lược không? Thị trường có đủ biến động không? Diễn biến hiện tại có phù hợp với tham số chiến lược không?
● Xu hướng tổng thể hiện tại là gì? Biên độ biến động giá thường là bao nhiêu? Dựa trên đó, mục tiêu giao dịch nên đặt ở đâu? Với mức biến động hiện tại của tài sản, mục tiêu có khả năng bị chạm không?
● Những yếu tố nào có thể gây đảo chiều xu hướng?
● Điều gì sẽ khiến chiến lược này vô hiệu, từ đó không thể hình thành tín hiệu giao dịch?
● Khi giao dịch sắp hình thành, khoảng cách cắt lỗ có hợp lý không? Nếu cắt lỗ quá lớn, thì nên từ bỏ giao dịch, hay chờ cơ hội tốt hơn?
● Điểm vào lệnh ở đâu? Tín hiệu nào sẽ kích hoạt giao dịch? Sử dụng loại lệnh nào để giao dịch?
● Mục tiêu có xác suất bị chạm cao không? Nếu khả năng không cao, có thể điều chỉnh chiến lược không? Ví dụ, đặt mục tiêu nhỏ hơn? Hoặc chờ cắt lỗ nhỏ hơn, để với mục tiêu nhỏ hơn vẫn duy trì tỷ lệ rủi ro/lợi nhuận cao? Có cần sử dụng trailing stop không?
● Dựa trên vị trí cắt lỗ, kích thước vị thế nên là bao nhiêu?
● Dựa trên môi trường thị trường và chiến lược giao dịch, có khả năng thoát lệnh sớm không (nếu có, vì lý do gì)? Hay phải kiên trì giữ lệnh cho đến khi giá chạm cắt lỗ hoặc mục tiêu?
● Khi không có tín hiệu giao dịch nào sắp hình thành, hãy suy nghĩ về việc thị trường hiện tại cần xảy ra điều gì mới có thể hình thành tín hiệu giao dịch. Điều này giúp tránh giao dịch bốc đồng. Trong thời gian chờ đợi, bạn cũng có thể xem lại môi trường thị trường, xu hướng, biến động và các điểm liên quan để duy trì sự tập trung và bình tĩnh.
Tôi gọi quá trình này là "tư duy giao dịch giải mã thị trường", đây là kỹ năng có giá trị cao mà trader phải rèn luyện, nó đảm bảo bạn luôn tập trung vào các yếu tố then chốt. Cụ thể áp dụng cách giải mã nào không quan trọng, mỗi phong cách giao dịch đều có logic diễn giải riêng. Điều thực sự quan trọng là: khi cơ hội giao dịch đến gần, tư duy của bạn đã sẵn sàng hành động; khi giao dịch vô hiệu hoặc không có cơ hội, tâm trí bạn cũng duy trì trạng thái có phương án. Như vậy bạn có thể nắm bắt thế chủ động trước khi thị trường biến động, để quyết định dẫn dắt quá trình, thay vì bị cảm xúc thúc đẩy mà phản ứng bốc đồng.
Việc liên tục giải mã thị trường còn có một tác dụng tuyệt vời khác: khi tư duy của bạn hoàn toàn đắm chìm vào phân tích diễn biến giá, lo lắng, tham lam, định hướng kết quả và những tạp niệm khác sẽ hoàn toàn mất đi không gian phát triển. Mỗi khi cảm xúc nổi lên hoặc mất tập trung, chỉ cần thong thả kéo suy nghĩ trở lại việc phân tích thị trường, bình tĩnh suy luận các cơ hội giao dịch tiềm năng (hoặc lý giải logic rằng hiện tại không có giá trị giao dịch).
Mất tập trung là chuyện bình thường của con người, hãy đối xử với bản thân bằng sự bao dung. Khi bạn nhận ra tư duy giải mã thị trường bị gián đoạn, dù có kháng cự cũng phải cưỡng chế khởi động lại. Quá trình này tuy tiêu hao tinh thần, nhưng não bộ cũng như cơ bắp——càng rèn luyện, khả năng tập trung càng bền, hiệu suất giao dịch càng tinh xảo.
Giao dịch về bản chất là một buổi thiền tu tập: mất tập trung là không thể tránh khỏi, và nhiệm vụ của chúng ta là nhẹ nhàng dẫn dắt ý thức trở về hiện tại giao dịch khi nó lang thang. Điều này có nghĩa là ngoài giờ giao dịch, chúng ta cũng có thể thông qua thiền định để tăng cường khả năng tập trung, đạt được nâng cấp toàn diện về năng lực nhận thức.
Tổng kết
Đối với tôi,những phương pháp này chính là "chén thánh" của giao dịch.Nếu trạng thái tư duy của chúng ta không đúng, hoặc đưa ra quyết định sai lầm, thì dù có một chiến lược giao dịch xuất sắc cũng vô nghĩa.
Hãy sử dụng những công cụ này càng nhiều càng tốt, và biến chúng thành thói quen. Nếu những phương pháp này hữu ích với bạn, hãy chia sẻ cảm nhận của bạn trong phần bình luận. Hoặc, nếu bạn có phương pháp nào khác giúp nâng cao hiệu suất giao dịch, cũng hãy chia sẻ kinh nghiệm của bạn trong phần bình luận.
Tuyên bố miễn trách:Nội dung bài viết này không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư cá nhân nào, cũng không cấu thành lời khuyên mua bán bất kỳ tài sản nào. Giao dịch có rủi ro, có thể dẫn đến thua lỗ lớn, nếu sử dụng đòn bẩy, thua lỗ thậm chí có thể vượt quá vốn tài khoản.