ジョン・パイパー（John Piper）は英国で高名な先物・オプションのトレーダーであり、英国を代表するニュースレター『テクニカル・トレーダー（The Technical Trader）』の創設者です。これは1990年代以来、最も権威ある取引情報源となっています。
彼は完全なトレーディング・ピラミッド・モデルを構築し、トレーダーという道で持続的かつ安定的に利益を上げたいと願うすべての人が、完全な指針を確立できるよう支援してきました。そして、取引成績をさらに一歩前進させる方法は、良好なトレード心理を習慣化することだと指摘しています。
時として、自分の取引システムとはまったく関係のない取引を検討していることに気づくかもしれません。なぜそのようなことが起きるのか不思議に思うかもしれません。何年も前、私にもそうした経験がありました。私はこの問題の答えを懸命に探し求めましたが、その答えはあなたを驚かせるかもしれません。
その取引の前に、私は友人と口論をしていました。そして、これこそが私が自分の取引システムに従わずに取引をした理由だと気づいたのです（そうした取引は、いわゆる「自己証明の賭け」ですが、実質的にはランダムな賭けです）。奇妙に聞こえるかもしれませんが、いったいどういうことなのか説明させてください。
人間が行う多くのことは感情的な理由によるものです（常にこのことを覚えておいてください！）。私たちの多くは、自分の言動は完全に論理的で理性的だと考えているかもしれませんが、実態はほど遠いものです。
心理学者は脳を3つの層状の領域に分けています。これは脳が数百万年の進化の過程で徐々に形成されてきたもので、最初に本能の部分、次に感情の部分、最後に最新の思考の部分が形成されました。
人類の祖先が原始の沼地（あるいは洞窟など、どんな起源地であれ）から進化を始めるにつれて、脳のこれらの部分が相次いで形成されました。したがって、脳幹は爬虫類からの遺伝を受け継いでおり、すでに数百万年の歴史があります。この部分が私たちの本能的衝動と刺激への自動的反応を生み出します。
第二層は大脳辺縁系と呼ばれ、下等哺乳類からの遺伝を受け継いでおり、感情的な関与に関わっています。この部分も非常に古いものです。
大脳新皮質はより遅れて形成された層で、内省のプロセスや想像に関わっています。
重要な難題
難題とは、取引のプロセスが多くの本能的・感情的反応を引き起こし、それらの反応が私たちをある種の心理状態に陥れるということです。心理状態とは、その時点でどのように考え、感じているかを簡単に定義したものですが、体内の物理化学的変化も含みます。これらの反応は私たちの脳の機能に深く根ざしているため、それをコントロールすることは私たちにとって容易ではないかもしれません。
私たちは自分たちが理性的な生き物だと信じたがりますが、それは事実とは十万八千里も離れています。私たちは間違いなく、三位一体脳の見習い初心者にすぎません。
私の見解では、多くの人が新車を買おうとする過程で経験する心理的な葛藤が、私の主張を十分に証明してくれます。私たちの三位一体脳の各部分が欲しがるものはそれぞれ異なるため、さまざまな考えが頭の中に浮かんでくるのです。
したがって、取引という根本的に非常にシンプルな行為も、あなたが誤った心理状態に陥っているときには、うまく行うことが非常に難しくなる可能性があります。
よく考えた末、私はあのひどい取引をしたのは、先ほどの口論で自尊心が傷つき、それが私の感情を低下させたからだと気づきました。
私は再び気分良く感じるためにその取引をしたのです。
言い換えれば、当時私はネガティブな感情状態にあり、私の生存本能は私をポジティブな感情状態に戻そうとしていたため、私の潜在意識が、私の内面の必要（自尊心の鼓舞）を提供してくれそうな取引へと私を導いたのです！
さて、この問題について考えてみましょう。他の多くのトレーダーと協力する中で、私は一つのことを理解しました。それは皆がいかに似ているかということです。同じ外部状態（市場や私たちの取引を指します）に直面したとき、私たちの多くは同じ反応を示します。多くの異なる選択肢があるにもかかわらず、彼らの反応はしばしば非常に狭い範囲に集中するのです。
したがって、もし私が完全にランダムな要因による無意識の取引をしてしまったことに気づいたなら、あなたも同じようなことをしてしまいやすいということです。
確実に言えることの一つは、そうした取引はどれも、あなたが真剣に立てたトレード計画とはまったく無関係だということです。覚えておいてください。起こりうる最悪の事態は、まさにあなたがそれによって大儲けしてしまうことなのです！
あなたは心理状態が友人との口論に影響されることを知る必要があるだけでなく、それはもっと複雑で微妙なものである可能性があります。あなたの心理状態は、最もわずかな内的・外的刺激によってさえ、刻々と変化しています。これは簡単に検証できます。過去の不快な経験を思い出し、それがどれほど素早くあなたの気分を変えるかを見てください。今度は過去のとても楽しい経験を思い出し、あなたの気分がどのように再び良くなるかに注目してください。これが心理状態のコントロールです。
あなたが取引に興味を持ったのは、人生でもっと楽しみを得たい、そして思考を活発で機敏に保ちたいと願っているからかもしれません。実際、これは非常に良い理由です。その目的を達成するために、取引は非常に便利で報酬の豊富な手段かもしれません。
私たちが「倦怠感・退屈感」と呼ぶ心理状態について話しましょう⋯⋯
あなたが倦怠感を感じるとき、あなたの心身はその感覚や思考を通じて、あなたに明確な倦怠感の状態の信号を発します。そのためあなたは倦怠感を軽減しようと行動を起こします。あなたの潜在意識は自分がもっと楽になりたいと願い、自分の状態を変えたいと願っています。これには道理があると思いませんか？では、もう一度倦怠感を感じたら、あなたは何をするでしょうか？
この問題について考えてみてください。
取引システムが取引シグナルを出していなくても、あなたは容易に取引をしたくなるでしょう。なぜならその瞬間、それは取引のためではなく、自分を気分良くさせるためだからです。
私たちの取引システムが取引シグナルを出していないとき、私たちの心の中には取引へと誘惑する多くの方法が存在します。あなたはこれに対して身を守りたいと願うでしょう。例えば：
シグナルがほぼ形成されようとしている……早めにエントリーしよう。
市場が形成しつつあるこの動きが好きだ。今すぐエントリーすべきだと思う。
わあ！興味深いパターンだ！市場は反転するに違いない。これに賭けてみるべきだと思う。
もし私が……したらどうなるだろうか。
あなたは何らかの解決策を必要としているかもしれませんが、その解決策は取引とは無関係です。もしこのような考え方に従うなら、心理状態を調整できる別の活動を見つけるべきです。散歩に出かけることかもしれませんし、何かのパズルを解くことかもしれませんし、ずっと先延ばしにしてきたあるタスクを実行することかもしれません。取引以外に、あなたができることは無数にあり、それらのことはあなたの心理を取引にとってより有利な状態に調整してくれます。
いかなる時も、取引はただ一つの理由だけで行われるべきです：あなたが選んだ取引システムが明確なエントリーまたはイグジットのシグナルを発していること。
それだけです。以前にもあなたに伝えたように、取引は実はとてもシンプルなのです！
ただ、人々はこれを実行するのがどれほど難しいかを発見するだけです。それはまったく、その時点の心理状態がどのようなものであるかによって決まるのです。