존 파이퍼(John Piper)는 영국에서 명성이 높은 선물 및 옵션 트레이더이자, 영국을 대표하는 시사 뉴스레터 《테크니컬 트레이더(The Technical Trader)》의 창립자입니다. 이 뉴스레터는 90년대 이후 가장 권위 있는 트레이딩 정보 소스입니다.
그는 완벽한 트레이딩 피라미드 모델을 구축하여, 트레이더의 길에서 지속적이고 안정적인 수익을 원하는 모든 사람이 완전한 가이드를 세울 수 있도록 도왔습니다. 그는 트레이딩 성과를 한 단계 더 끌어올리는 방법은 좋은 트레이딩 마인드를 습관으로 만드는 것이라고 지적합니다.
때때로 자신이 트레이딩 시스템과 전혀 무관한 거래를 고려하고 있다는 사실을 발견할 수 있으며, 왜 이런 일이 발생하는지 의아해할 수 있습니다. 수년 전 저도 이런 경험이 있었고, 이 문제의 해답을 찾기 위해 노력했습니다. 그 답은 여러분을 놀라게 할지도 모릅니다.
그 거래 전에 저는 친구와 다툰 적이 있었고, 그것이 제가 트레이딩 시스템에 따르지 않고 거래를 한 이유라는 것을 깨달았습니다(그런 거래는 이른바 '자기 증명 베팅'이지만, 실질적으로는 무작위 베팅입니다). 다소 엉뚱하게 들릴 수 있지만, 도대체 어떻게 된 일인지 설명해 드리겠습니다.
인간이 하는 많은 일은 감정적 이유에서 비롯됩니다(항상 이것을 기억하세요!). 우리 중 많은 사람은 자신의 언행이 완전히 논리적이고 이성적이라고 생각할 수 있지만, 사실은 전혀 그렇지 않습니다.
심리학자들은 뇌를 3개의 층으로 나눕니다. 이것은 뇌가 수백만 년의 진화 과정을 거치며 점차 형성된 것으로, 처음에는 본능 부분, 그다음 감정 부분, 마지막으로 최신 사고 부분이 형성됩니다.
인류의 조상이 원시 늪지대(또는 동굴 등 어떤 기원지든)에서 진화하기 시작하면서 뇌의 이런 부분들이 잇따라 형성되었습니다. 따라서 뇌간은 파충류의 유전에서 비롯되었으며 수백만 년의 역사를 가지고 있습니다. 이 부분은 우리의 본능적 충동과 자극에 대한 자동 반응을 만들어냅니다.
두 번째 층은 우리가 대뇌변연계라고 부르는 것으로, 하등 포유류의 유전에서 비롯되었으며 감정적 몰입에 관여합니다. 이 부분도 매우 오래되었습니다.
대뇌신피질은 비교적 나중에 형성된 층으로, 성찰 과정과 상상에 관여합니다.
핵심 난제
문제는 트레이딩 과정이 많은 본능과 감정 반응을 유발하여 우리를 특정 심리 상태에 빠뜨린다는 것입니다. 심리 상태는 간단히 말해 그 순간 당신이 어떻게 생각하고 느끼는지를 의미하지만, 신체 내부의 물리화학적 변화도 포함합니다. 이런 반응은 우리 뇌 기능에 깊이 뿌리내려 있으므로, 우리가 그것을 통제하기란 쉽지 않을 수 있습니다.
우리는 자신이 이성적인 존재라고 믿고 싶어 하지만, 이는 사실과 거리가 멉니다. 우리는 의심할 여지 없이 삼위일체 뇌의 초보 견습생일 뿐입니다.
제 생각에는 많은 사람이 새 차를 사고 싶어 할 때 겪는 심리적 갈등이 제 주장을 충분히 입증해 줍니다. 우리 삼위일체 뇌의 각 부분이 원하는 것이 다르기 때문에, 다양한 생각들이 머릿속에 떠오릅니다.
따라서 트레이딩이라는 근본적으로 매우 단순한 행위도, 잘못된 심리 상태에 빠지면 제대로 수행하기가 매우 어려워질 수 있습니다.
신중히 고민한 끝에, 제가 그 형편없는 거래를 한 이유는 이전의 다툼으로 자존심이 상하고 감정이 가라앉았기 때문이라는 것을 깨달았습니다.
저는 다시 기분이 좋아지기 위해 그 거래를 했습니다.
다시 말해, 당시 저는 부정적인 감정 상태에 있었고, 제 생존 본능은 제가 긍정적인 감정 상태로 돌아가기를 바랐습니다. 그래서 제 잠재의식이 제 내면이 필요로 하는 것(자존심 고양)을 제공해 줄 것처럼 보이는 거래를 하도록 저를 이끈 것입니다!
이제 이 문제를 생각해 보십시오. 다른 많은 트레이더와 협업하면서 저는 한 가지를 알게 되었습니다. 바로 모두가 얼마나 비슷한지입니다. 동일한 외부 상태(시장과 우리의 거래를 의미)에 직면하면, 우리 중 많은 사람이 동일한 반응을 보입니다. 선택지는 다양하지만, 그들이 보이는 반응은 매우 좁은 범위에 집중되는 경향이 있습니다.
따라서 제가 완전히 무작위적이고 무의식적인 거래를 했다는 것을 발견한다면, 여러분도 역시 그런 일을 하기 쉽습니다.
한 가지 확실한 것은, 그런 거래는 여러분이 신중하게 수립한 거래 계획과 전혀 무관하다는 것입니다. 기억하십시오. 일어날 수 있는 최악의 상황은 바로 여러분이 오히려 큰 수익을 내는 것입니다!
심리 상태가 친구와의 다툼에 영향을 받는다는 것만 알아서는 부족합니다. 그것은 훨씬 더 복잡하고 미묘할 수 있습니다. 심리 상태는 아주 미세한 내부 또는 외부 자극에도 시시각각 변합니다. 이것은 쉽게 검증할 수 있습니다. 과거의 불쾌한 경험을 떠올려 보고 그것이 얼마나 빠르게 기분을 바꾸는지 보십시오. 이제 과거의 매우 즐거운 경험을 떠올려 보고 기분이 어떻게 다시 좋아지는지 주목하십시오. 이것이 바로 심리 상태 조절입니다.
트레이딩에 관심을 가진 이유는 삶에서 더 많은 즐거움을 얻고 사고를 활발하고 예민하게 유지하고 싶기 때문일 수 있습니다. 실제로 이것은 매우 좋은 이유입니다. 이런 목적을 달성하는 데 트레이딩은 매우 편리하고 보상이 큰 경로일 수 있습니다.
우리가 '권태와 지루함'이라고 부르는 심리 상태에 대해 이야기해 봅시다⋯⋯
지루함을 느낄 때, 몸과 마음은 느끼고 생각하는 것을 통해 지루한 상태라는 신호를 분명히 보냅니다. 그래서 여러분은 지루함을 덜어내기 위한 행동을 취하게 됩니다. 잠재의식은 기분이 좀 더 나아지기를 바라며, 자신의 상태를 바꾸기를 원합니다. 일리가 있는 말처럼 들리지 않습니까? 그렇다면 다시 지루함을 느낄 때 여러분은 무엇을 할까요?
이 문제를 생각해 보십시오.
트레이딩 시스템이 거래 신호를 보내지 않았더라도 쉽게 거래를 하고 싶어질 수 있습니다. 그 순간에는 거래를 위해서가 아니라 기분이 좀 나아지기 위해서이기 때문입니다.
우리 트레이딩 시스템이 거래 신호를 보내지 않을 때, 우리 마음속에는 거래를 하도록 유혹하는 많은 방식이 존재합니다. 여러분은 이에 대비하고 싶을 것입니다. 예를 들면:
신호가 거의 형성되고 있어…… 미리 진입할 생각이야.
시장이 만들어가고 있는 이 흐름이 마음에 들어. 지금 진입해야 할 것 같아.
와! 흥미로운 패턴이야! 시장이 반전될 거라고 장담해. 여기에 한번 걸어봐야겠어.
만약 내가…… 하면 어떻게 될지 궁금해.
어떤 해결책이 필요할 수 있지만, 그 해결책은 트레이딩과 무관합니다. 이런 생각이 든다면, 심리 상태를 조정할 수 있는 다른 활동을 찾아야 합니다. 산책을 나갈 수도 있고, 퍼즐을 풀 수도 있고, 미뤄둔 과제를 처리할 수도 있습니다. 트레이딩 외에도 여러분이 할 수 있는 일은 무수히 많으며, 이런 일들은 심리를 트레이딩에 더 유리한 상태로 조정해 줍니다.
어떤 때든, 거래는 오직 단 하나의 이유로만 이루어져야 합니다:당신이 선택한 트레이딩 시스템이 명확한 진입 또는 청산 신호를 보내고 있을 때.
그게 전부입니다. 제가 전에도 말씀드렸듯이, 트레이딩은 사실 간단합니다!
다만 사람들은 이것을 실천하기가 얼마나 어려운지 알게 될 것입니다. 그것은 전적으로 현재의 심리 상태가 어떠한지에 달려 있습니다.