John Piper là một trader hợp đồng tương lai và quyền chọn nổi tiếng lâu năm tại Anh, đồng thời là người sáng lập bản tin thời sự hàng đầu nước Anh "The Technical Trader" — nguồn thông tin giao dịch có uy tín nhất kể từ thập niên 90.
Ông đã xây dựng một mô hình kim tự tháp giao dịch hoàn chỉnh, giúp bất kỳ ai muốn đạt lợi nhuận ổn định và bền vững trên con đường giao dịch đều có được một hệ thống hướng dẫn đầy đủ; ông chỉ ra rằng, cách để đưa hiệu suất giao dịch tiến xa hơn chính là biến một tâm lý giao dịch tốt thành thói quen.
Đôi khi bạn có thể nhận ra rằng mình đang cân nhắc thực hiện một lệnh giao dịch chẳng liên quan gì đến hệ thống giao dịch của mình, và bạn có thể ngạc nhiên tự hỏi tại sao điều đó lại xảy ra. Nhiều năm về trước, tôi cũng từng trải qua điều này, tôi đã nỗ lực tìm kiếm câu trả lời cho vấn đề đó, và câu trả lời có thể sẽ khiến bạn bất ngờ.
Trước lần giao dịch đó, tôi đã cãi nhau với một người bạn, và tôi nhận ra đây chính là lý do khiến tôi giao dịch không theo hệ thống của mình (kiểu giao dịch đó được gọi là "đặt cược để tự khẳng định bản thân", nhưng thực chất là đặt cược ngẫu nhiên). Nghe có vẻ khó tin, nhưng để tôi giải thích rõ chuyện gì đã xảy ra.
Con người làm rất nhiều việc vì lý do cảm xúc (hãy luôn ghi nhớ điều này!), nhiều người trong chúng ta có thể nghĩ rằng lời nói và hành động của mình hoàn toàn hợp logic và lý trí, nhưng sự thật thì khác xa.
Các nhà tâm lý học chia não bộ thành 3 vùng phân lớp. Đây là kết quả của quá trình tiến hóa hàng triệu năm của não bộ, đầu tiên là phần bản năng, sau đó hình thành phần cảm xúc, và cuối cùng là phần tư duy mới nhất.
Khi tổ tiên loài người bắt đầu tiến hóa từ những đầm lầy nguyên thủy (hay hang động, hoặc bất kỳ nơi khởi nguồn nào khác), các phần này của não bộ lần lượt hình thành. Vì vậy, thân não có nguồn gốc từ di truyền của loài bò sát, đã tồn tại hàng triệu năm. Phần này tạo ra những xung động bản năng và phản ứng tự động với các kích thích.
Lớp thứ hai, chúng ta gọi là hệ limbic, có nguồn gốc từ di truyền của các loài thú bậc thấp, tham gia vào việc gắn kết cảm xúc. Phần này cũng rất cổ xưa.
Vỏ não mới là lớp hình thành muộn hơn, tham gia vào quá trình suy ngẫm và tưởng tượng.
Vấn đề then chốt
Vấn đề nằm ở chỗ quá trình giao dịch sẽ khơi dậy nhiều phản ứng bản năng và cảm xúc, những phản ứng này sẽ đẩy chúng ta vào một trạng thái tâm lý nào đó. Trạng thái tâm lý có thể được định nghĩa đơn giản là cách bạn suy nghĩ và cảm nhận tại thời điểm đó, nhưng cũng bao gồm những thay đổi lý hóa trong cơ thể bạn. Những phản ứng này ăn sâu vào chức năng não bộ của chúng ta, nên việc kiểm soát chúng có thể không hề dễ dàng đối với chúng ta.
Dù chúng ta thích tin rằng mình là những sinh vật có lý trí, nhưng điều đó cách sự thật cả một khoảng trời xa. Chúng ta chẳng qua chỉ là những người mới tập sự của bộ não ba ngôi mà thôi.
Theo tôi, quá trình đấu tranh tâm lý mà nhiều người trải qua khi muốn mua một chiếc xe mới là bằng chứng đầy đủ cho quan điểm của tôi. Mỗi phần trong bộ não ba ngôi của chúng ta đều muốn những thứ khác nhau, vì vậy đủ loại suy nghĩ khác nhau sẽ nảy sinh trong đầu.
Vì thế, giao dịch — một hành vi về cơ bản rất đơn giản — khi bạn rơi vào một trạng thái tâm lý sai lầm, có thể sẽ trở nên vô cùng khó khăn để thực hiện cho tốt.
Sau khi suy nghĩ kỹ càng, tôi nhận ra rằng lý do tôi thực hiện lệnh giao dịch tồi tệ đó là vì lòng tự trọng của tôi đã bị tổn thương bởi cuộc cãi vã trước đó, dẫn đến tâm trạng tôi đi xuống.
Tôi thực hiện lệnh giao dịch đó để cảm thấy tốt trở lại.
Nói cách khác, lúc đó tôi đang ở trong trạng thái cảm xúc tiêu cực, và bản năng sinh tồn của tôi muốn tôi quay lại trạng thái cảm xúc tích cực, nên tiềm thức của tôi đã dẫn dắt tôi thực hiện một lệnh giao dịch dường như có thể mang lại cho tôi điều mà nội tâm tôi cần (khôi phục lòng tự trọng)!
Giờ hãy xem xét vấn đề này. Trong quá trình hợp tác với nhiều trader khác, tôi hiểu ra một điều rằng tất cả chúng ta đều giống nhau đến nhường nào. Đối mặt với cùng một trạng thái bên ngoài (ý nói thị trường và giao dịch của chúng ta), nhiều người trong chúng ta sẽ có cùng một phản ứng. Dù có nhiều lựa chọn khác nhau, nhưng phản ứng của họ thường chỉ tập trung trong một phạm vi rất hẹp.
Vì vậy, nếu tôi phát hiện mình đã thực hiện một lệnh giao dịch hoàn toàn do yếu tố ngẫu nhiên, vô thức, thì bạn cũng có thể dễ dàng làm điều tương tự.
Một điều chúng ta có thể chắc chắn là bất kỳ lệnh giao dịch nào như vậy đều hoàn toàn không liên quan đến kế hoạch giao dịch mà bạn đã cẩn thận xây dựng. Hãy nhớ rằng, điều tồi tệ nhất có thể xảy ra chính là bạn lại kiếm được một khoản lớn nhờ đó!
Bạn không chỉ cần biết rằng trạng thái tâm lý có thể bị ảnh hưởng bởi việc cãi nhau với bạn bè, nó có thể phức tạp và tinh vi hơn nhiều. Trạng thái tâm lý của bạn thay đổi từng giây từng phút, ngay cả với những kích thích bên trong hoặc bên ngoài nhẹ nhất. Bạn có thể dễ dàng kiểm chứng điều này, hãy nhớ lại một trải nghiệm khó chịu trong quá khứ, và xem nó thay đổi tâm trạng của bạn nhanh đến mức nào; giờ hãy nhớ lại một trải nghiệm rất vui vẻ trong quá khứ, hãy chú ý xem tâm trạng bạn tốt lên trở lại như thế nào. Đó chính là kiểm soát tâm lý.
Bạn quan tâm đến giao dịch có thể là vì bạn mong muốn có thêm niềm vui trong cuộc sống và muốn giữ cho tư duy luôn năng động và nhạy bén, thực ra đây là một lý do rất tuyệt vời. Để đạt được mục đích đó, giao dịch có thể là một con đường rất thuận tiện và đem lại lợi nhuận cao.
Hãy cùng thảo luận về trạng thái tâm lý mà chúng ta gọi là "cảm giác chán nản, buồn tẻ"⋯⋯
Khi bạn cảm thấy chán nản buồn tẻ, cơ thể và tâm trí bạn sẽ gửi đến bạn những tín hiệu rõ ràng về trạng thái chán nản buồn tẻ thông qua những gì bạn cảm nhận và suy nghĩ, vì vậy bạn sẽ hành động để cố gắng giảm bớt cảm giác chán nản buồn tẻ đó. Tiềm thức của bạn muốn bạn cảm thấy dễ chịu hơn, nó muốn bạn thay đổi trạng thái của mình. Nghe có vẻ hợp lý phải không? Vậy nếu lại cảm thấy chán nản buồn tẻ, bạn có thể sẽ làm gì?
Hãy xem xét vấn đề này.
Bạn sẽ rất dễ muốn thực hiện một lệnh giao dịch, ngay cả khi hệ thống giao dịch không đưa ra tín hiệu, bởi vì vào khoảnh khắc đó không phải là để giao dịch, mà là để làm cho bản thân cảm thấy tốt hơn.
Khi hệ thống giao dịch của chúng ta không đưa ra tín hiệu, trong tâm trí chúng ta lại tồn tại nhiều cách dụ dỗ chúng ta giao dịch. Bạn nên phòng ngừa điều này, ví dụ:
Tín hiệu sắp hình thành rồi…… tôi định vào lệnh trước.
Tôi thích kiểu di chuyển mà thị trường đang hình thành. Tôi nghĩ bây giờ nên vào lệnh.
Wow! Mô hình thú vị thật! Tôi cá rằng thị trường sắp đảo chiều. Tôi nghĩ mình nên đặt cược vào đó.
Tôi tự hỏi nếu tôi…… làm thì sẽ ra sao.
Bạn có thể cần một cách giải quyết nào đó, và cách giải quyết đó không liên quan đến giao dịch. Nếu đi theo hướng suy nghĩ này, thì nên tìm một hoạt động khác có thể điều chỉnh tâm lý. Có thể là ra ngoài đi dạo, có thể là giải một câu đố, có thể là thực hiện một nhiệm vụ mà bạn đã trì hoãn từ lâu, ngoài giao dịch ra, bạn có vô số việc có thể làm, những việc này có thể đưa tâm lý bạn về trạng thái có lợi hơn cho giao dịch.
Vào bất kỳ lúc nào, việc giao dịch chỉ nên xuất phát từ một lý do duy nhất:hệ thống giao dịch mà bạn lựa chọn đang đưa ra tín hiệu vào lệnh hoặc thoát lệnh rõ ràng.
Chỉ có vậy thôi. Tôi đã từng nói với bạn rằng, giao dịch thực ra rất đơn giản!
Chỉ có điều mọi người sẽ nhận ra việc làm được điều này khó khăn đến nhường nào. Điều đó hoàn toàn phụ thuộc vào trạng thái tâm lý lúc đó là gì.