1908年，「大空頭」利弗莫爾輕信了所謂的內幕消息，在棉花市場被套牢。在損失100多萬美金（約新台幣3,200萬元）的情況下，他沒有遵守停損紀律反而逆勢操作，最終被迫宣告破產。
這是他第一次遭遇重大失敗。後來他回憶說，每次違背自己的守則，他一定賠錢。
我們習慣於從交易大師的過往經驗中，去總結各種交易技術。然而，我們往往忽視的是，引導他們成功的不僅僅是出神入化的技巧，還有嚴格的交易紀律。
多數交易大師認為，交易紀律和交易技術一樣重要，並構成了交易系統的一部分。所以今天和大家分享5個重要的交易原則，供大家參考。
1、不要和趨勢作對
不要和趨勢作對，並不是簡單意義上的跟隨趨勢，而是當市場上沒有明確轉勢的訊號前，不要輕易調整交易的方向。
利弗莫爾曾說，絕對不要因為價格看起來很高而不敢買入，絕對不要因為價格看起來很低而不敢賣出。其實講的就是這個道理。
舉個例子，在一波快速上漲後，行情持續盤整，看上去很像是個見頂的訊號，所以一定會有人在這個位置做空。
但實際情況是，多數調整的走勢，都是為了進一步延續行情，這裡的調整走勢就是中樞。一段完整的趨勢行情中，通常包含3組以上的中樞區間。
所以，除非出現明確的轉勢訊號，否則不要輕易的調整交易的方向，帶好停利停損，靜待機會的到來。
有兩種比較好的識別方法：
① 看上漲常態或者下跌常態。比如在下跌常態中，低點是逐漸下降的。此時如果低點高於前一個低點，說明底部開始抬升，往往是見底的訊號。這個形態，在相對底部或者頂部會更加有效。
② 看區間突破。比如在一個下跌行情中，如果中樞區間出現了破位上行，那說明這個整理的延續形態被打破了，通常也是見底的訊號。
破位的位置附近，通常會反覆試探，我們可以借助一些工具。比如EBC訂單流工具中，會實時統計每一根K線中不同價格所對應的訂單數量，其中買單/賣單＞3，就說明這個價位出現了買方失衡，買方力量遠遠大於賣方。
如果連續出現三次以上就是失衡堆積，說明破位反轉訊號是有效的。
通過量價關係，是我們識別趨勢訊號的一個重要方式。現在EBC訂單流工具可以免費領取，讓你更好地了解市場中籌碼的分布和多空力量對比。
2、學會保持耐心
交易大師馬蒂·舒華茲被稱為「有史以來最富有的當沖交易員」。不過，他年輕時也曾一度虧光了所有的本金。日後他回憶時表示，最主要的原因是耐心不夠，以致忽略交易原則，無法等到大勢明朗。
保持耐心，最重要的是趨勢走出來之前，要對市場中的訊號做出篩選。一段行情中，無論趨勢多麼確定，都不可能一下子走出來。主力通過騙線和假突破的方式，不斷吸引跟風盤，從而獲得更好的價格。
這個過程，短則幾天，長則數年以上，如果不能保持耐心，那麼一定會進入預設的陷阱。
比如黃金月線級別上，這兩段大級別的盤整行情分別持續了6年和3年，中間都一度跌破區間。兩個位置通常會吸引相當多的拋盤，這恰恰中了主力的下懷，他們會在這個位置不斷吸籌，然後再度拉回區間。
這種手法自然可以用在短暫上破吸引跟風買盤上。
主力會用這些手法洗掉市場中不堅定的籌碼，最終在拉動上漲時，留存的籌碼都是和自己方向一致的，拉升的效果會更明顯。
這個過程就是吸籌，反過來推動下跌就是派發。在威科夫交易法中就詳細剖析了這種手法。當行情觸底後主力會迅速拉升，吸引第一批跟風買盤，但是隨後快速下殺跌破之前低點，引發拋單和跟風賣盤，短時間製造多空雙殺。
如果你看懂了這種手法，保持耐心，那麼你就能跟隨主力，把握市場的主線。
威科夫交易法，作為一種探索主力行為的技術分析方法。同時也是世界公認的五大交易法則之一，系統的闡述了吸籌、上漲、派發、下跌的價格循環過程。
近年來，威科夫交易法通過和訂單流工具結合，引入了價值區域和成交量控制點，可以更加清晰地幫助交易者識別主動吸籌派發所處的階段。
3、信任你的交易系統
知名交易大師賴瑞·海特創辦了明德資產公司後，他在公司守則上第一條寫的就是：要完全信任交易系統，任何人都不得擅自違反交易系統發出的指令。
就像開頭說的那樣，交易系統既包括了技術，也包括了交易紀律。
比如只看60日均線和120日均線，K線跌破均線，並且均線死叉就做空；K線站上均線，均線金叉就做多，虧損超過10%就平倉，這就是一個簡單的交易系統。
以下面這段行情為例，回測下來的結果是，一共5次入場的機會，其中兩次停損，另外三次仍有不錯的波動幅度，整體的盈利效果還是非常明顯的。
現實交易中，一旦形成了自己的交易系統，你就要去信任他。你要做的不是不停的切換交易系統，而是在一次次測試中不斷優化他，讓他的整體盈利表現不斷提高。
4、關鍵點出手要果斷
前面我們討論了耐心，當我們耐心換來了千載難逢的機遇時，如果過度的謹慎反而是不明智的，此時要做的就是加倉，帶好停損的加倉。
利弗莫爾曾說過，每當我沒在接近走勢發動的時刻介入，我總是沒能得到好處。原因是我錯過了足以作為靠山的那一筆利潤，而這筆利潤是讓你有勇氣，並且有耐心賺足整個波段漲勢所不可或缺的。
抓住主升浪的行情，即使你後面做錯了好幾筆都沒關係，因為主升浪的利潤是遠遠好於任何一段小級別行情的，你只需要帶好停損，尋找這種訊號就可以了。
比如，在訂單流工具中，有一個關鍵指標叫POC，又叫做關鍵控制價位，他是單根K線中買單+賣單最大的一個價位。一般情況下，POC一般出現在K線中間的位置，是多空雙方爭奪的價位。
但是當POC出現在頂部或者底部時，通常說明一方阻止另一方推動價格上漲或者下跌，是明顯見頂或者見底的訊號，此時可以帶好停損果斷入場。
配合EBC訂單流工具中的Delta，這個訊號的精度會更高。
所謂的Delta就是多單-空單的淨單數量，顯示的是市場的絕對力量對比。當POC處於底部位置，此時Delta開始放量上漲，就是明顯多頭入場的訊號。
通過確定關鍵點，我們可以更好地抓住主升浪行情。你可以將EBC訂單流工具納入到自己的交易系統中，從而提高判斷的精度。
5、學會保護本金
保護本金永遠是交易中最重要的一環。
想要保護本金一定要做到這四點：
入場時，小倉位試倉，金字塔形加倉
出場時，帶有停損的分批出場，如果趨勢方向明顯，一定要立刻全部離場
設置停利停損時，盈虧比要合理，最好在5:3、3:2甚至是2:1
找一個靠譜的交易平台
關於入場，利弗莫爾買入法就是一個非常好的參考標準：
① 買入20%的頭寸。
② 下跌10%立即停損，損失金額為總倉位的2%。
③ 如果上漲，上漲10%立即加倉20%，再上漲10%立即再加20%，最後一次加到40%，等待市場走向。
④ 只要沒有跌破10%，就繼續持有；一旦跌破10%，馬上停損離場。
出場，要分批離場。
① 就像一開始說的，你無法確定何時突然拐頭，所以每上漲一定高度後就要離場一部分，可以倉位的二分之一或者三分之一，直到一定高度時全部離場。
② 當方向明顯相反時，一定要全部離場。
合理的盈虧比，就是用小停損搏大停利。停損過大，導致盈利不足以抵補損失，停損過小如果觸發停損，無法撐過行情回調的階段。
最後，選擇一個優質的平台也很重要，否則交易中滑價卡盤都會讓一切策略都無法適從。
在選擇時，優先選擇頂級監管的平台，比如EBC同時持有英國FCA、澳洲ASIC和開曼CIMA三大頂級監管牌照，同時用戶資金獨立託管在英國的巴克萊銀行，並每年購入超千萬美元保額的專業責任險，為交易提供全面保障。
總的來說，做到這5個原則，從入場到跟勢，從擇時到安全，都能在各種交易場景下找到適合自己的交易方式，務必要理解和掌握。