จอห์น ไพเพอร์ (John Piper) เป็นเทรดเดอร์ฟิวเจอร์สและออปชันชื่อดังระดับตำนานของอังกฤษ และยังเป็นผู้ก่อตั้งจดหมายข่าวชั้นนำของอังกฤษอย่าง 《The Technical Trader》 ซึ่งเป็นแหล่งข้อมูลการเทรดที่ทรงอิทธิพลที่สุดตั้งแต่ยุค 90 เป็นต้นมา
เขาได้สร้างโมเดลพีระมิดการเทรดที่สมบูรณ์แบบขึ้นมา เพื่อช่วยให้ทุกคนที่ต้องการทำกำไรอย่างต่อเนื่องและมั่นคงบนเส้นทางเทรดเดอร์นี้ มีแนวทางที่ครบถ้วน และเขาชี้ว่า สิ่งที่จะทำให้ผลการเทรดก้าวหน้าไปอีกขั้นก็คือ การเปลี่ยนทัศนคติการเทรดที่ดีให้กลายเป็นนิสัย
ไพเพอร์เชื่อว่า การจะทำให้การเทรดประสบความสำเร็จนั้น ต้องผ่านหกขั้นตอน เราสามารถเรียกหกขั้นตอนนี้ว่า หกเสาหลักของการเทรดที่ประสบความสำเร็จ ได้แก่ การเลือกจุดโฟกัส การกำหนดสไตล์การเทรด การใช้การดำเนินการเทรดที่ถูกต้อง การควบคุมขนาดสถานะ การเปลี่ยนรูปแบบการทำกำไรให้กลายเป็นส่วนหนึ่งของนิสัย และการควบคุมตนเอง
ขั้นตอนการเทรดที่สำเร็จ #1 จุดโฟกัส
สำหรับเทรดเดอร์แล้ว จุดโฟกัสคือหนึ่งในอาวุธที่ทรงพลังที่สุดในคลังอาวุธการเทรดของคุณ มันกำหนดว่าคุณมองตลาดอย่างไร ที่สำคัญกว่านั้น มันกำหนดว่าคุณจะมองข้ามอะไร ในเมื่อทุกตลาดมีข้อมูลมหาศาลเกิดขึ้น คุณจำเป็นต้องมองข้ามข้อมูลส่วนใหญ่ไป สำหรับเทรดเดอร์บางคน จุดโฟกัสของเขาอาจเป็นการอ่านสื่อการเงินต่างๆ ส่วนเทรดเดอร์คนอื่น จุดโฟกัสอาจเป็นการพูดคุยกับโบรกเกอร์ของตัวเองทุกสัปดาห์ เทรดเดอร์อีกกลุ่มหนึ่ง จุดโฟกัสอาจเป็นการดูกราฟเทคนิค หรือคุณอาจซื้อระบบเทรดระยะสั้นมาแล้ว จุดโฟกัสของคุณก็คือการปฏิบัติตามกฎของมัน
คุณจะเข้าใจทันทีว่า จากมุมมองที่แตกต่างกันเหล่านี้ จะเห็นภาพตลาดที่แตกต่างกันอย่างสิ้นเชิง คนที่อ่านบทความของนักวิเคราะห์หรือกูรูหุ้นคนหนึ่ง กับอีกคนที่เทรดตามระบบระยะสั้น จะมีความเข้าใจและมุมมองต่อตลาดที่แตกต่างกันโดยสิ้นเชิง ในด้านต่างๆ เหล่านี้ล้วนมีความแตกต่าง:
ไทม์เฟรม——อาจแตกต่างกันตั้งแต่ไม่กี่นาทีไปจนถึงหลายเดือนหรือหลายปี ตลาด——ตลาดแบ่งเป็นตลาดหุ้น ตลาดฟิวเจอร์ส ตลาดสินค้าโภคภัณฑ์ และตลาด CFD ต่างๆ แต่ละตลาดมีความเสี่ยงและโอกาสที่แตกต่างกัน เป้าหมาย——เทรดเดอร์บางคนต้องการผลตอบแทนและเงินปันผลระยะยาว บางคนต้องการกำไรจากการเทรดระยะสั้น และยังมีเทรดเดอร์จำนวนมากที่อยู่ระหว่างกลาง
แม้ว่าคุณจะคล้ายกับคนอื่นในสามด้านนี้ วิธีที่เทรดเดอร์คนอื่นทำกำไรจากตลาดก็ยังอาจแตกต่างจากคุณอย่างมาก ตัวอย่างเช่น เพื่อนร่วมงานคนหนึ่งของผมมองหาโอกาสทำกำไรจากช่องว่างราคาเปิดตลาด (gap) ขณะที่ผมชอบเทรดตอนราคาพุ่งขึ้นลงฉับพลัน ส่วนคนอื่นใช้กราฟแท่งเทียนหรือ moving average…… ความแตกต่างแบบนี้แท้จริงแล้วมีไม่สิ้นสุด
คุณก็ต้องพิจารณาเรื่องการบริหารเงินด้วย แต่ตัวระบบเทรดเองก็ให้ความสำคัญกับการควบคุมความเสี่ยงอยู่แล้ว เนื่องจากจุดโฟกัสของคุณมีขอบเขตที่จำกัดมาก กระบวนการเทรดทั้งหมดจึงง่ายขึ้นมาก
ขั้นตอนการเทรดที่สำเร็จ #2: กำหนดสไตล์การเทรด
สิ่งที่เรียกว่าพรสวรรค์ แท้จริงแล้วก็คือ «สไตล์การเทรด» ที่เข้ากับตัวคุณเอง ในตลาดมีวิธีการเทรดที่แตกต่างกันมากมาย แม้ว่าคุณจะกำหนดจุดโฟกัสของตัวเองแล้ว ก็ยังมีวิธีการเทรดหลายแบบที่อยู่บนพื้นฐานของจุดโฟกัสนั้น
ตัวอย่างเช่น จุดโฟกัสของคุณอาจสนใจราคาเป้าหมายของตลาดเฮดจ์ บนพื้นฐานของจุดโฟกัสนี้ คุณอาจเทรดในระหว่างที่ราคาตลาดเคลื่อนไหวไปยังราคาเป้าหมายหลังเปิดตลาด แต่เทรดเดอร์บางคนอาจใช้สไตล์การเทรดที่ผ่อนคลายกว่า พวกเขาเพียงแค่วางออเดอร์จำกัดที่ราคาเป้าหมายหรือใกล้เคียง พร้อมตั้ง stop loss ที่เหมาะสม แล้วก็ไปตีกอล์ฟ
เทรดเดอร์อีกคนอาจใช้สไตล์ที่ดุดันกว่า เขาอาจสังเกตการเคลื่อนไหวของราคาตอนเปิดตลาดอย่างใกล้ชิด ถ้าเลือกทิศทางผิดก็ออกจากการเทรดอย่างรวดเร็ว ถ้าเลือกทิศทางถูกก็เลื่อน stop loss ขึ้นอย่างรวดเร็วเพื่อล็อกกำไร ในทั้งสองกรณีนี้ จุดโฟกัสเหมือนกันทุกประการ หรือคล้ายกันมาก แต่สไตล์การเทรดแตกต่างกันโดยสิ้นเชิง แล้วสไตล์ไหนดีกว่ากัน?
สไตล์การเทรดของคุณจะขึ้นอยู่กับบุคลิกและจิตใจของคุณด้วย หรือพูดได้ว่า: สไตล์การเทรดของคุณคือการแสดงออกแบบผสมผสานของพรสวรรค์ บุคลิก ค่านิยมหลัก และความเชื่อของคุณ
ขั้นตอนการเทรดที่สำเร็จ #3: ใช้การดำเนินการเทรดที่ถูกต้อง
แนวคิด «การดำเนินการเทรดที่ถูกต้อง» นี้เรียบง่ายและชัดเจนในตัวเอง แต่ก็มีสองด้านที่แตกต่างกัน จุดโฟกัสของคุณต้องนำข้อได้เปรียบบางอย่างมาให้ นั่นคือสามารถนำกำไรที่คาดหวังได้ในระยะยาว คุณต้องเทรดอย่างถูกต้องเพื่อให้ได้ข้อได้เปรียบนั้น
ด้านแรกเกี่ยวข้องกับแก่นแท้ของเทรดเดอร์มืออาชีพ หมายความว่าคุณต้องตรวจสอบจุดโฟกัสของตัวเองอย่างละเอียด เพื่อให้แน่ใจว่ามันทำเงินได้จริง คุณรับผิดชอบต่อวิธีที่คุณเทรด และคุณต้องตรวจสอบอย่างละเอียดเพื่อให้แน่ใจว่าวิธีการของคุณทำให้คุณทำเงินได้ ด้านที่สองคือการเทรดที่ยอดเยี่ยมเพื่อให้ได้ผลลัพธ์เชิงบวกตามที่วิธีการเทรดของคุณคาดหวัง เมื่อคุณทำเช่นนี้อยู่ และมั่นใจว่าจะทำต่อไปได้ คุณก็พร้อมที่จะก้าวไปขั้นต่อไป⋯⋯
ขั้นตอนการเทรดที่สำเร็จ #4: ควบคุมขนาดสถานะ
เมื่อคุณเริ่มเข้าสู่การเทรดจริง คุณจะเจอปัญหาขนาดสถานะ (position sizing) ประเด็นสำคัญต่อไปนี้สำคัญมาก
คุณได้กำหนดจุดโฟกัสของตัวเองแล้ว คุณได้กลายเป็นผู้เชี่ยวชาญในด้านที่คุณโฟกัส และสร้างสไตล์การเทรดของตัวเองขึ้นมาแล้ว คุณได้ตรวจสอบส่วนประกอบต่างๆ ของการดำเนินการเทรดในตลาดอย่างละเอียด และรู้ว่าตัวเองมีข้อได้เปรียบบางอย่าง คุณได้พิสูจน์ข้อได้เปรียบนี้ในการเทรดจริงแล้ว คุณเข้าใจแนวคิดสำคัญของการบริหารเงิน (ในแง่หนึ่ง การบริหารเงินก็เป็นส่วนหนึ่งของสไตล์การเทรดของคุณด้วย)
เมื่อองค์ประกอบทั้งหมดนี้ครบแล้ว ในฐานะเทรดเดอร์ หากคุณต้องการทำเงินให้ได้จำนวนมาก คุณต้องเพิ่มขนาดสถานะการเทรดของตัวเอง เมื่อคุณก้าวหน้า และถ้าคุณเทรดถูก เงินในบัญชีของคุณจะเติบโตขึ้นเรื่อยๆ คุณก็สามารถเพิ่มขนาดสถานะการเทรดต่อไปได้
คุณต้องพิจารณาการบริหารเงิน พูดง่ายที่สุด หมายความว่าต้องหลีกเลี่ยงการเสี่ยงมากเกินไปในทุกออเดอร์ คำแนะนำของผมคือ ควรตั้งค่าความเสี่ยงต่อออเดอร์ไว้ที่ 2%-4% หมายความว่าถ้าคุณมีเงินทุนเทรดรวม 10,000 ปอนด์ (ประมาณ 450,000 บาท) ในแต่ละออเดอร์คุณเสี่ยงได้เพียง 200-400 ปอนด์ (ประมาณ 9,000-18,000 บาท) โดยทั่วไปแล้ว เสี่ยงน้อยย่อมดีกว่าเสี่ยงมาก
ค่าความเสี่ยงแบบนี้ดูเหมือนจะต่ำไปหน่อย แต่คุณต้องตระหนักว่าการขาดทุนเกิดขึ้นได้ตลอดเวลา และคุณต้องสามารถรับมือกับการขาดทุนเหล่านี้ได้โดยไม่ให้เงินทุนเสียหายอย่างรุนแรง
ตัวอย่างเช่น ถ้าวิธีการเทรดของคุณให้จำนวนครั้งที่ทำกำไรและจำนวนครั้งที่ขาดทุนอย่างละ 50% (ผลงานระดับนี้ถือว่าธรรมดา และจำนวนครั้งที่ทำกำไรของคุณโดยเฉลี่ยต้องมากกว่าจำนวนครั้งที่ขาดทุน จึงจะทำให้คุณมีข้อได้เปรียบที่จำเป็นอย่างยิ่งนั้น) จากมุมมองทางสถิติ ในทุก 1,000 ออเดอร์ คุณอาจเจอการขาดทุนติดต่อกัน 11 ครั้ง หรือมากกว่านั้นได้ นอกจากคนที่คุ้นเคยกับสถิติแล้ว ไม่มีใครจะคิดว่าจะมีการขาดทุนติดต่อกันหลายครั้งขนาดนี้ได้ และถ้าคุณเสี่ยง 10% ต่อออเดอร์ คุณอาจถูกเขี่ยออกจากเกม
อีกอย่าง จำไว้เสมอว่า ถ้าคุณทำให้เงินในบัญชีลดลงครึ่งหนึ่ง คุณต้องทำกำไรให้ได้สองเท่า (ทำกำไร 100%) จึงจะกลับไปเท่ากับระดับเงินทุนเริ่มต้นเดิมได้พอดี ผลงานแบบนี้ทำได้ไม่ง่าย ดังนั้นดีที่สุดคือหลีกเลี่ยงการทำให้เงินในบัญชีลดลงครึ่งหนึ่งตั้งแต่แรก ด้วยการรับความเสี่ยง 2%-4% ต่อครั้ง (ปรับขึ้นลงได้ตามเงินทุนรวมของคุณ) คุณสามารถลดผลกระทบจากการขาดทุนที่หลีกเลี่ยงไม่ได้ให้เหลือน้อยที่สุด และเมื่อคุณเจอการทำกำไรติดต่อกัน 11 ครั้ง (จากมุมมองทางสถิติ ก็เป็นไปได้เช่นกัน แต่ไม่มีใครจะบ่นว่ามันมากเกินไปหรอก) คุณก็ยังคว้าโอกาสทำเงินได้
ดังนั้น จิตวิทยาการเทรดจะถูกนำกลับเข้ามาในการบริหารความเสี่ยงของคุณอีกครั้ง ถ้าคุณเป็นคนที่ชอบรับความเสี่ยงสูงและชอบความตื่นเต้น ต้องระวังตัวเองเป็นพิเศษ อย่าปล่อยให้แนวโน้มทางจิตใจเหล่านี้ทำให้คุณมองข้ามคำแนะนำที่ผมให้ไว้ข้างต้น
เงินก่อให้เกิดปัญหาทางจิตใจมากมาย แต่ในความเป็นจริง ถ้าคุณต้องการให้การเทรดของคุณกลายเป็นธุรกิจหนึ่ง คุณต้องจัดการกับปัญหาเหล่านี้อย่างเหมาะสม ในสถานการณ์ที่มีการแข่งขันสูง ถ้าคุณเป็นคนที่อารมณ์แปรปรวนและเป็นผู้แพ้ที่ผลงานแย่ มันอาจส่งผลเสียต่อความสามารถในการรับมือกับการขาดทุนทางการเงินของคุณ และการขาดทุนทางการเงินเหล่านั้นเป็นสิ่งที่คุณจะต้องเจออย่างหลีกเลี่ยงไม่ได้ในกระบวนการเทรด เมื่อคุณทำให้การเทรดเป็นธุรกิจอย่างต่อเนื่องสม่ำเสมอ คุณจะทำกำไรได้เองตามธรรมชาติ
ขั้นตอนการเทรดที่สำเร็จ #5: เปลี่ยนรูปแบบการทำกำไรให้กลายเป็นส่วนหนึ่งของนิสัย
ในฐานะมนุษย์ พฤติกรรมส่วนใหญ่ของเราก็เป็นเพียงนิสัยเท่านั้น พวกเราบางคนสร้างนิสัยที่ทำกำไรได้ และกลายเป็นคนรวยและประสบความสำเร็จ ส่วนคนส่วนใหญ่ ด้วยเหตุผลต่างๆ นานา กลับสร้างนิสัยที่นำไปสู่ความล้มเหลว ทำให้ชีวิตกลายเป็นการดิ้นรนที่ยากลำบาก
สำหรับสถานการณ์เช่นนี้ ส่วนใหญ่แล้วอาจต้องจัดการกับปัญหาจิตวิทยาการตามฝูงชนของมนุษย์อย่างเหมาะสม คุณเพียงไปดูที่ผับท้องถิ่น สนามฟุตบอล หรือคอนเสิร์ตร็อกในพื้นที่ ก็จะเข้าใจว่ามนุษย์เราเป็นสัตว์สังคมที่ชอบอยู่รวมกลุ่มกันมากแค่ไหน
คนที่ประสบความสำเร็จมักเป็นคนที่ชอบทำงานคนเดียวและเป็นตัวของตัวเอง พวกเขายังเป็นคนที่มีทัศนคติต่อความสำเร็จเชิงบวกอย่างมาก พวกเขามองความสำเร็จ ความมั่งคั่ง และผู้ที่ประสบความสำเร็จว่าเป็นเป้าหมายที่ควรค่าแก่การ poursue หรือเป็นแบบอย่างที่สร้างแรงบันดาลใจ
ถ้าคุณต้องการทำกำไร คุณต้องหลีกเลี่ยงการทำแบบนั้น และควรใช้วิธีการและขั้นตอนที่เสนอบทความนี้ดีกว่า วิธีการและขั้นตอนเหล่านี้โดยเนื้อแท้แล้วเรียบง่ายมาก ถ้าคุณทำเช่นนั้นอย่างต่อเนื่องสม่ำเสมอ มันจะกลายเป็นนิสัยที่ดีที่ได้ผลและนำไปสู่ความสำเร็จ (นิสัยเหล่านี้ตรงข้ามกับนิสัยทำลายล้างที่เทรดเดอร์ส่วนใหญ่สร้างขึ้นโดยทั่วไป)
เราทุกคนล้วนสร้างนิสัยแย่ๆ ได้ง่าย และนิสัยแย่ๆ เหล่านี้ต้องถูกกำจัดให้สิ้นซาก พูดง่ายแต่ทำยากกว่ามาก ยกตัวอย่างตัวผมเอง ในเดือนพฤศจิกายน 2012 ตอนนั้นผมคิดว่าตัวเองดื่มเหล้ามากเกินไป จึงตัดสินใจงดเหล้าให้ได้หนึ่งปีเต็ม ผมพบว่ามันทำได้ง่าย และคิดว่าตัวเองประสบความสำเร็จในการชี้นำตัวเองแล้ว อย่างไรก็ตาม การงดเหล้าหนึ่งปีก็ไม่มีปัญหาอะไรใหญ่โต แต่สิ่งที่ผมกังวลคือ ถ้าตัวเองเริ่มดื่มเหล้าอีกครั้งในเดือนพฤศจิกายน 2013 อาจกลับไปติดนิสัยเก่าทันที อย่างไรก็ตาม ผมประหลาดใจที่พบว่าตัวเองสามารถควบคุมปริมาณการดื่มได้อย่างสบายมากแล้ว ผมไม่ได้บอกว่านิสัยแย่ๆ จะไม่กลับมาซ้ำ แต่สำหรับผมตอนนี้ ผมได้กำจัดนิสัยแย่ๆ เก่าไปแล้ว และมีความสุขที่จะรักษานิสัยดีๆ ใหม่ไว้
โปรดจำไว้ว่า การสร้างนิสัยใดนิสัยหนึ่งเกิดขึ้นจากการทำพฤติกรรมเดิมซ้ำๆ อย่างต่อเนื่อง น่าเสียดายที่จิตใต้สำนึกของคุณไม่รู้หรือไม่สนใจว่านิสัยที่สร้างขึ้นนั้นดีหรือแย่ สำหรับการเทรดของคุณ คุณต้องแยกแยะให้ได้ว่าตัวเองสร้างนิสัยแย่ๆ อะไรขึ้นมาแล้วบ้าง แล้วหาวิธีกำจัดมันไป นี่ก็ยังคงเป็น«พูดง่ายแต่ทำยาก» โปรดจำไว้ว่า: นิสัยหลายอย่างของเรา plays a positive role ในชีวิตประจำวัน ดังนั้นนิสัยส่วนใหญ่จึงมีประโยชน์อย่างยิ่ง!
น่าเสียดายที่ในหลายกรณี นิสัยหลายอย่างของเรากำลังบั่นทอนความพยายามของเราในการแสวงหาความสำเร็จโดยที่เราไม่รู้ตัว เมื่อเราเริ่มแสวงหาผลงานระดับสูงสุดในด้านใดด้านหนึ่ง เราทุกคนจำเป็นต้องเปลี่ยนนิสัยที่ไม่ค่อยเป็นประโยชน์ในตัวเองเพื่อให้ประสบความสำเร็จ
ขั้นตอนการเทรดที่สำเร็จ #6: ฝึกฝนการควบคุมตนเอง
สุดท้าย ผมขอเพิ่มอีกข้อหนึ่ง ซึ่งผมเรียกว่าเสาหลักที่หก: การควบคุมตนเอง คุณจะไม่สามารถเป็นเทรดเดอร์มืออาชีพที่ประสบความสำเร็จได้ เว้นแต่คุณจะตัดสินใจว่าตัวเองต้องการอะไรและลงมือทำ
แน่นอนว่า เมื่อคุณต้องเพิ่มขนาดเงินทุนอย่างจริงจัง และเรียนรู้ที่จะรับมือกับความท้าทายใหม่ๆ ในแต่ละช่วงอย่างเหมาะสม สิ่งที่ต้องยกระดับก็ไม่ได้มีเพียงเท่านี้ ในกระบวนการนี้ ความสัมพันธ์พิเศษระหว่างคุณกับเงินอาจเป็นปัจจัยสำคัญก็ได้
วิธีหกขั้นตอนที่สรุปไว้ข้างต้น หากปรับแก้ให้เหมาะสมตามความจำเป็นจริง สามารถนำไปใช้ได้ดีกับการเทรดหรือทุกด้านของชีวิต