존 파이퍼(John Piper)는 영국에서 명성이 높은 선물 및 옵션 트레이더이자, 영국을 대표하는 시사 뉴스레터 《기술적 트레이더(The Technical Trader)》의 창립자입니다. 이 뉴스레터는 90년대 이후 가장 권위 있는 트레이딩 정보 소스로 자리 잡았습니다.
그는 완전한 트레이딩 피라미드 모델을 구축하여, 트레이더의 길에서 지속적이고 안정적인 수익을 원하는 모든 사람이 완전한 가이드라인을 세울 수 있도록 도왔습니다. 그는 트레이딩 성과를 한 단계 더 끌어올리는 방법은 좋은 트레이딩 마인드를 습관으로 만드는 것이라고 지적했습니다.
때때로 자신이 트레이딩 시스템과 전혀 관계없는 거래를 고려하고 있다는 사실을 발견할 수 있으며, 왜 이런 일이 발생하는지 놀랄 수도 있습니다. 수년 전 저도 이런 경험을 했고, 이 문제에 대한 해답을 찾기 위해 노력했습니다. 그 답은 여러분을 놀라게 할 수도 있습니다.
그 거래 전에 저는 친구와 다툰 적이 있었고, 그때 왜 제가 제 트레이딩 시스템에 따르지 않고 거래를 했는지 깨달았습니다(그런 거래는 이른바 '자기 증명 베팅'이지만, 실질적으로는 무작위 베팅입니다). 다소 황당하게 들릴 수 있지만, 무슨 일이 있었는지 설명해 드리겠습니다.
인간이 하는 많은 일은 감정적 이유에서 비롯됩니다(항상 이 점을 기억하세요!). 우리 중 많은 사람들은 자신의 말과 행동이 완전히 논리적이고 이성적이라고 생각할 수 있지만, 사실은 전혀 그렇지 않습니다.
심리학자들은 뇌를 3개의 층으로 나눕니다. 이것은 수백만 년의 진화 과정에서 점차 형성된 것으로, 처음에는 본능 부분, 그다음 감정 부분, 마지막으로 최신 사고 부분이 형성되었습니다.
인류의 조상이 원시 늪지대(또는 동굴 등 어떤 기원지에서든)에서 진화하기 시작하면서 뇌의 이 부분들이 차례로 형성되었습니다. 따라서 뇌간은 파충류의 유전에서 비롯되었으며 수백만 년의 역사를 가지고 있습니다. 이 부분은 우리의 본능적 충동과 자극에 대한 자동 반응을 만들어냅니다.
두 번째 층은 대뇌변연계라고 부르며, 하등 포유류의 유전에서 비롯되었고 감정적 몰입에 관여합니다. 이 부분도 매우 오래되었습니다.
대뇌신피질은 비교적 나중에 형성된 층으로, 반성 과정과 상상에 관여합니다.
핵심 난제
문제는 트레이딩 과정이 많은 본능적·감정적 반응을 유발하여 우리를 특정 심리 상태에 빠뜨린다는 점입니다. 심리 상태는 간단히 말해 그 순간 어떻게 생각하고 느끼는지를 의미하지만, 신체 내의 물리화학적 변화도 포함합니다. 이러한 반응은 우리 뇌 기능에 깊이 뿌리내리고 있어서, 우리가 그것을 통제하기란 쉽지 않을 수 있습니다.
우리는 자신이 이성적인 존재라고 믿고 싶어 하지만, 이는 사실과 거리가 멉니다. 우리는 의심할 여지 없이 삼위일체 뇌의 견습생에 불과합니다.
제 생각에는 많은 사람이 새 차를 사려고 할 때 겪는 심리적 갈등이 제 주장을 충분히 입증해 줍니다. 우리 삼위일체 뇌의 각 부분이 원하는 것이 다르기 때문에, 다양한 생각들이 머릿속에 떠오릅니다.
따라서 근본적으로 매우 단순한 행위인 트레이딩도, 잘못된 심리 상태에 빠지면 제대로 하기가 매우 어려워질 수 있습니다.
신중하게 고려한 끝에, 제가 그 형편없는 거래를 한 이유는 이전의 다툼으로 자존심이 상하고 감정이 가라앉았기 때문이라는 것을 깨달았습니다.
저는 다시 기분이 좋아지기 위해 그 거래를 했던 것입니다.
다시 말해, 당시 저는 부정적인 감정 상태에 있었고, 제 생존 본능은 저를 긍정적인 감정 상태로 되돌리려 했기 때문에, 제 잠재의식이 제 내면에 필요한 것(자존심 고양)을 제공해 줄 것처럼 보이는 거래를 하도록 이끌었던 것입니다!
이제 이 문제를 생각해 보십시오. 다른 많은 트레이더들과 협업하면서 제가 깨달은 한 가지는, 모두가 놀랍도록 비슷하다는 것입니다. 동일한 외부 상태(시장과 우리의 거래를 의미)에 직면했을 때, 우리 중 많은 사람이 동일한 반응을 보입니다. 많은 다른 선택지가 존재함에도 불구하고, 그들이 보이는 반응은 매우 좁은 범위에 집중되는 경우가 많습니다.
따라서 제가 완전히 무작위적이고 무의식적인 거래를 했다는 것을 발견한다면, 여러분도 그러한 일을 쉽게 할 수 있습니다.
한 가지 확실한 것은, 그러한 거래는 여러분이 신중하게 수립한 거래 계획과 전혀 관계가 없다는 것입니다. 기억하십시오, 일어날 수 있는 최악의 상황은 오히려 그 거래로 큰 돈을 벌게 되는 것입니다!
심리 상태가 친구와의 다툼에 영향을 받는다는 것만 알아서는 부족합니다. 그것은 훨씬 더 복잡하고 미묘할 수 있습니다. 여러분의 심리 상태는 아주 사소한 내부적 또는 외부적 자극에도 시시각각 변합니다. 이것은 쉽게 검증할 수 있습니다. 과거의 불쾌한 경험을 떠올려 보고 그것이 얼마나 빠르게 기분을 바꾸는지 보십시오. 이제 과거의 매우 즐거웠던 경험을 떠올려 보고, 기분이 어떻게 다시 좋아지는지 주목하십시오. 이것이 바로 심리 상태 통제입니다.
여러분이 트레이딩에 관심을 갖게 된 것은 인생에서 더 많은 즐거움을 얻고 사고를 활발하고 예민하게 유지하고 싶기 때문일 수 있습니다. 사실 이것은 매우 좋은 이유입니다. 이러한 목적을 달성하기 위해 트레이딩은 매우 편리하고 보상이 큰 경로가 될 수 있습니다.
우리가 '권태로운 지루함'이라고 부르는 심리 상태에 대해 논의해 봅시다⋯⋯
지루함을 느낄 때, 여러분의 몸과 마음은 그 느낌과 생각을 통해 지루한 상태라는 명확한 신호를 보내므로, 여러분은 지루함을 덜어내기 위한 행동을 취하게 됩니다. 잠재의식은 더 나은 상태가 되기를 바라며, 여러분의 상태를 바꾸기를 원합니다. 매우 합리적으로 들리지 않습니까? 그렇다면 다시 지루함을 느낀다면, 여러분은 무엇을 할 가능성이 높을까요?
이 문제를 생각해 보십시오.
트레이딩 시스템이 거래 신호를 보내지 않았음에도 불구하고, 여러분은 쉽게 거래를 하고 싶어질 수 있습니다. 그 순간에는 거래를 위한 것이 아니라 기분이 나아지기 위한 것이기 때문입니다.
우리의 트레이딩 시스템이 거래 신호를 보내지 않을 때, 우리의 마음속에는 거래를 하도록 유혹하는 많은 방식이 존재합니다. 여러분은 이에 대비하고 싶을 것입니다. 예를 들어:
신호가 거의 형성되고 있어…… 미리 진입할 생각이야.
시장이 만들어가고 있는 이 흐름이 마음에 들어. 지금 진입해야 할 것 같아.
와! 흥미로운 패턴이야! 시장이 곧 반전될 거라고 장담해. 한번 걸어봐야겠어.
만약 내가…… 한다면 무슨 일이 일어날지 궁금해.
여러분에게는 어떤 해결책이 필요할 수 있지만, 그러한 해결책은 트레이딩과 무관합니다. 이런 생각이 든다면, 심리 상태를 조정할 수 있는 다른 활동을 찾아야 합니다. 산책을 나가거나, 퍼즐을 풀거나, 계속 미뤄온 과제를 처리하는 것도 좋습니다. 트레이딩 외에도 심리 상태를 트레이딩에 더 유리한 상태로 조정해 줄 수 있는 무수한 일들이 있습니다.
어떤 때든, 거래는 오직 하나의 이유로만 이루어져야 합니다:여러분이 선택한 트레이딩 시스템이 명확한 진입 또는 청산 신호를 보내고 있을 때.
그것뿐입니다. 제가 전에도 말씀드렸듯이, 트레이딩은 사실 간단합니다!
다만 사람들은 이것을 실천하는 것이 얼마나 어려운지 알게 될 것입니다. 그것은 전적으로 그 순간의 심리 상태에 달려 있습니다.