John Piper là một trader hợp đồng tương lai và quyền chọn nổi tiếng người Anh, đồng thời là người sáng lập bản tin thời sự hàng đầu của Anh quốc 《The Technical Trader》(Nhà Giao Dịch Kỹ Thuật), đây là nguồn thông tin giao dịch có uy tín nhất kể từ thập niên 90.
Ông đã xây dựng một mô hình kim tự tháp giao dịch hoàn chỉnh, giúp mỗi người muốn đạt được lợi nhuận ổn định và bền vững trên con đường trader có được một hệ thống hướng dẫn đầy đủ; ông chỉ ra rằng, cách để đưa hiệu suất giao dịch tiến xa hơn chính là biến tâm lý giao dịch tốt thành một thói quen.
Đôi khi bạn có thể phát hiện ra rằng mình đang cân nhắc thực hiện một giao dịch hoàn toàn không liên quan gì đến hệ thống giao dịch của bản thân, và bạn có thể ngạc nhiên tự hỏi tại sao điều đó lại xảy ra. Nhiều năm về trước, tôi cũng từng trải qua điều này, tôi đã nỗ lực tìm kiếm câu trả lời cho vấn đề này, và câu trả lời có thể khiến bạn bất ngờ.
Trước giao dịch đó, tôi đã cãi nhau với một người bạn, và tôi nhận ra rằng đây chính là lý do tại sao tôi lại giao dịch không theo hệ thống giao dịch của mình (kiểu giao dịch đó được gọi là "đặt cược để tự chứng minh bản thân", nhưng thực chất là đặt cược ngẫu nhiên). Mặc dù nghe có vẻ khó tin, nhưng hãy để tôi giải thích chính xác chuyện gì đang xảy ra.
Con người làm rất nhiều việc vì lý do cảm xúc (hãy luôn ghi nhớ điều này!), nhiều người trong chúng ta có thể nghĩ rằng lời nói và hành động của mình hoàn toàn hợp logic và lý trí, nhưng sự thật thì khác xa.
Các nhà tâm lý học chia não bộ thành 3 vùng phân lớp. Đây là kết quả của quá trình tiến hóa dần dần của não bộ qua hàng triệu năm, đầu tiên là phần bản năng, sau đó hình thành phần cảm xúc, và cuối cùng là phần tư duy mới nhất.
Khi tổ tiên loài người bắt đầu tiến hóa từ những đầm lầy nguyên thủy (hoặc hang động hay bất kỳ nơi khởi nguồn nào khác), các phần này của não bộ lần lượt được hình thành. Do đó, thân não có nguồn gốc từ di truyền của loài bò sát, và đã có lịch sử hàng triệu năm. Phần này tạo ra những xung động bản năng và phản ứng tự động của chúng ta đối với các kích thích.
Lớp thứ hai, mà chúng ta gọi là hệ viền não bộ, có nguồn gốc từ di truyền của các loài động vật có vú bậc thấp, nó tham gia vào việc tạo ra cảm xúc. Phần này cũng rất cổ xưa.
Vỏ não mới là lớp được hình thành muộn hơn, nó tham gia vào quá trình suy ngẫm và tưởng tượng.
Vấn đề then chốt
Vấn đề nằm ở chỗ quá trình giao dịch sẽ kích hoạt nhiều phản ứng bản năng và cảm xúc, những phản ứng này sẽ đẩy chúng ta vào một trạng thái tâm lý nào đó. Trạng thái tâm lý có thể được định nghĩa đơn giản là cách bạn suy nghĩ và cảm nhận vào lúc đó, nhưng cũng bao gồm những thay đổi lý hóa trong cơ thể bạn. Những phản ứng này ăn sâu vào chức năng não bộ của chúng ta, nên việc kiểm soát chúng có thể không hề dễ dàng đối với chúng ta.
Mặc dù chúng ta thích tin rằng mình là những sinh vật có lý trí, nhưng điều đó cách sự thật cả vạn dặm. Chúng ta chắc chắn chỉ là những người mới tập sự của bộ não ba trong một.
Theo quan điểm của tôi, sự giằng xé tâm lý mà nhiều người trải qua trong quá trình muốn mua một chiếc xe mới hoàn toàn có thể chứng minh quan điểm của tôi. Mỗi phần trong bộ não ba trong một của chúng ta đều muốn những thứ khác nhau, do đó đủ loại suy nghĩ khác nhau đều sẽ xuất hiện trong đầu.
Vì vậy, giao dịch — một hành vi về cơ bản rất đơn giản — khi bạn rơi vào một trạng thái tâm lý sai lầm, việc thực hiện nó có thể trở nên vô cùng khó khăn.
Sau khi cân nhắc kỹ lưỡng, tôi nhận ra rằng lý do tôi thực hiện giao dịch tồi tệ đó là vì lòng tự trọng của tôi đã bị tổn thương do cuộc cãi vã trước đó, dẫn đến tâm trạng tôi xuống dốc.
Tôi thực hiện giao dịch đó để lấy lại cảm giác dễ chịu.
Nói cách khác, lúc đó tôi đang ở trong trạng thái cảm xúc tiêu cực, và bản năng sinh tồn của tôi muốn tôi quay trở lại trạng thái cảm xúc tích cực, vì vậy tiềm thức của tôi đã dẫn dắt tôi thực hiện một giao dịch dường như có thể mang lại cho tôi thứ mà tôi cần trong lòng (khôi phục lòng tự trọng)!
Bây giờ hãy xem xét vấn đề này. Trong quá trình hợp tác với nhiều trader khác, tôi hiểu ra một điều, đó là tất cả chúng ta đều giống nhau đến nhường nào. Đối mặt với cùng một trạng thái bên ngoài (ý chỉ thị trường và giao dịch của chúng ta), nhiều người trong chúng ta sẽ có những phản ứng giống nhau. Mặc dù có nhiều lựa chọn khác nhau, nhưng phản ứng của họ thường chỉ tập trung trong một phạm vi rất hẹp.
Vì vậy, nếu tôi phát hiện ra mình đã thực hiện một giao dịch hoàn toàn dựa trên yếu tố ngẫu nhiên, vô thức, thì bạn cũng có thể dễ dàng làm điều tương tự.
Một điều chúng ta có thể chắc chắn là bất kỳ giao dịch nào như vậy đều hoàn toàn không liên quan đến kế hoạch giao dịch mà bạn đã dày công xây dựng. Hãy nhớ rằng, điều tồi tệ nhất có thể xảy ra chính là bạn lại kiếm được một khoản lớn nhờ nó!
Bạn không chỉ cần biết rằng trạng thái tâm lý có thể bị ảnh hưởng bởi việc cãi nhau với bạn bè, nó có thể phức tạp và tinh tế hơn nhiều. Trạng thái tâm lý của bạn thay đổi từng giây từng phút, ngay cả khi chỉ có kích thích bên trong hoặc bên ngoài nhẹ nhàng nhất. Bạn có thể dễ dàng kiểm chứng điều này, hãy nhớ lại một trải nghiệm không vui trong quá khứ, và xem nó thay đổi tâm trạng của bạn nhanh đến mức nào; bây giờ hãy nhớ lại một trải nghiệm rất vui vẻ trong quá khứ, hãy chú ý xem tâm trạng của bạn tốt trở lại như thế nào. Đây chính là kiểm soát tâm lý.
Bạn quan tâm đến giao dịch có thể là vì bạn hy vọng có được nhiều niềm vui hơn trong cuộc sống và muốn giữ cho tư duy nhanh nhạy và cảnh giác, thực ra đây là một lý do rất tốt. Để đạt được mục đích như vậy, giao dịch có thể là một con đường rất thuận tiện và đem lại lợi nhuận hậu hĩnh.
Hãy cùng thảo luận về trạng thái tâm lý mà chúng ta gọi là "cảm giác chán nản buồn tẻ"...
Khi bạn cảm thấy chán nản buồn tẻ, cơ thể và tâm trí bạn sẽ gửi đến bạn những tín hiệu rõ ràng về trạng thái chán nản buồn tẻ thông qua những gì nó cảm nhận và suy nghĩ, vì vậy bạn sẽ hành động để cố gắng giảm bớt cảm giác chán nản buồn tẻ. Tiềm thức của bạn muốn bạn cảm thấy dễ chịu hơn, nó muốn bạn thay đổi trạng thái của mình. Nghe có vẻ hợp lý, phải không? Vậy nếu một lần nữa cảm thấy chán nản buồn tẻ, bạn có thể sẽ làm gì?
Hãy xem xét vấn đề này.
Bạn sẽ rất dễ muốn thực hiện một giao dịch, ngay cả khi hệ thống giao dịch không đưa ra tín hiệu giao dịch, bởi vì vào khoảnh khắc đó không phải là để giao dịch, mà là để khiến bản thân cảm thấy dễ chịu hơn.
Khi hệ thống giao dịch của chúng ta không đưa ra tín hiệu giao dịch, trong tâm trí chúng ta lại tồn tại nhiều cách dụ dỗ chúng ta thực hiện giao dịch. Bạn nên phòng ngừa điều này, ví dụ:
Tín hiệu sắp hình thành rồi... tôi định vào lệnh trước.
Tôi thích xu hướng mà thị trường đang hình thành. Tôi nghĩ bây giờ nên vào lệnh.
Wow! Mô hình thú vị! Tôi cá rằng thị trường sắp đảo chiều. Tôi nghĩ mình nên đặt cược vào điều này.
Tôi tự hỏi nếu tôi... làm thì sẽ thế nào.
Bạn có thể cần một giải pháp nào đó, và giải pháp đó không liên quan đến giao dịch. Nếu đi theo hướng suy nghĩ này, thì nên tìm một hoạt động khác có thể điều chỉnh tâm lý. Có thể là ra ngoài đi dạo, có thể là giải một câu đố, có thể là thực hiện một nhiệm vụ mà bạn đã trì hoãn từ lâu, ngoài giao dịch ra, bạn có vô số việc có thể làm, những việc này có thể điều chỉnh tâm lý của bạn đến trạng thái có lợi hơn cho giao dịch.
Vào bất kỳ thời điểm nào, giao dịch chỉ nên được thực hiện vì một lý do duy nhất:Hệ thống giao dịch mà bạn lựa chọn đang đưa ra tín hiệu vào lệnh hoặc thoát lệnh rõ ràng.
Chỉ vậy thôi. Tôi đã từng nói với bạn rằng giao dịch thực ra rất đơn giản!
Chỉ có điều mọi người sẽ phát hiện ra rằng, để làm được điều này khó khăn đến nhường nào. Điều đó hoàn toàn phụ thuộc vào trạng thái tâm lý lúc đó là gì.