จอห์น ไพเพอร์ (John Piper) เป็นเทรดเดอร์ฟิวเจอร์สและออปชั่นชื่อดังของอังกฤษ และเป็นผู้ก่อตั้งจดหมายข่าวชั้นนำของอังกฤษชื่อ 《The Technical Trader》 ซึ่งเป็นแหล่งข้อมูลการเทรดที่ทรงอิทธิพลที่สุดตั้งแต่ยุค 90 เป็นต้นมา
เขาได้สร้างโมเดลพีระมิดการเทรดที่สมบูรณ์แบบขึ้นมา เพื่อช่วยทุกคนที่อยากเดินบนเส้นทางเทรดเดอร์ให้มีกำไรอย่างต่อเนื่องและมั่นคง โดยเขาชี้ว่า สิ่งที่จะทำให้ผลการเทรดก้าวหน้าขึ้นไปอีกขั้น คือการเปลี่ยนทัศนคติการเทรดที่ดีให้กลายเป็นนิสัย
บางครั้งคุณอาจพบว่าตัวเองกำลังพิจารณาที่จะเทรดออเดอร์หนึ่งซึ่งไม่มีความเกี่ยวข้องอะไรกับระบบเทรดของตัวเองเลย คุณอาจสงสัยว่าทำไมถึงเป็นแบบนั้น หลายปีก่อน ผมเองก็เคยเจอประสบการณ์แบบนี้ ผมพยายามหาคำตอบให้กับคำถามนี้ และคำตอบอาจทำให้คุณประหลาดใจ
ก่อนการเทรดครั้งนั้น ผมเพิ่งทะเลาะกับเพื่อนคนหนึ่ง และผมก็ตระหนักว่านั่นคือสาเหตุที่ทำให้ผมเทรดโดยไม่เป็นไปตามระบบเทรดของตัวเอง (การเทรดแบบนั้นเรียกว่า "การเดิมพันเพื่อพิสูจน์ตัวเอง" แต่แท้จริงแล้วคือการเดิมพันแบบสุ่ม) ฟังดูเหลือเชื่อแต่ให้ผมอธิบายว่ามันเกิดขึ้นได้อย่างไร
หลายสิ่งหลายอย่างที่มนุษย์ทำล้วนเกิดจากเหตุผลทางอารมณ์ (จำไว้เสมอ!) พวกเราหลายคนอาจคิดว่าคำพูดและการกระทำของตัวเองมีเหตุผลและสมเหตุสมผลทั้งหมด แต่ความจริงแล้วห่างไกลจากนั้นมาก
นักจิตวิทยาแบ่งสมองออกเป็น 3 ชั้น แต่ละชั้นเกิดขึ้นจากวิวัฒนาการของสมองนับล้านปี เริ่มจากส่วนสัญชาตญาณ จากนั้นเกิดส่วนอารมณ์ และสุดท้ายคือส่วนคิดวิเคราะห์ที่เกิดทีหลังสุด
เมื่อบรรพบุรุษมนุษย์เริ่มวิวัฒนาการจากหนองน้ำดึกดำบรรพ์ (หรือถ้ำ หรือแหล่งกำเนิดอื่นใด) ส่วนต่างๆ ของสมองก็ก่อตัวขึ้นตามลำดับ ดังนั้นก้านสมองจึงสืบทอดมาจากสัตว์เลื้อยคลานและมีอายุหลายล้านปี ส่วนนี้สร้างสัญชาตญาณและปฏิกิริยาอัตโนมัติต่อสิ่งเร้า
ชั้นที่สอง เราเรียกว่าระบบลิมบิก (limbic system) สืบทอดมาจากสัตว์เลี้ยงลูกด้วยนมชั้นต่ำ ทำหน้าที่เกี่ยวกับการมีส่วนร่วมทางอารมณ์ ส่วนนี้ก็เก่าแก่มากเช่นกัน
นีโอคอร์เท็กซ์ (neocortex) เป็นชั้นที่เกิดทีหลังสุด ทำหน้าที่เกี่ยวกับกระบวนการใคร่ครวญและการจินตนาการ
ปัญหาสำคัญ
ปัญหาอยู่ที่ว่ากระบวนการเทรดจะกระตุ้นปฏิกิริยาตามสัญชาตญาณและอารมณ์มากมาย ซึ่งจะทำให้เราเข้าสู่สภาวะทางจิตใจบางอย่าง สภาวะทางจิตใจสามารถนิยามง่ายๆ ได้ว่าคุณคิดและรู้สึกอย่างไรในขณะนั้น แต่ยังรวมถึงการเปลี่ยนแปลงทางกายภาพและเคมีภายในร่างกายด้วย ปฏิกิริยาเหล่านี้ฝังลึกอยู่ในกลไกสมองของเรา ดังนั้นการจะควบคุมมันจึงอาจไม่ใช่เรื่องง่ายสำหรับเรา
แม้เราอยากเชื่อว่าตัวเองเป็นสิ่งมีชีวิตที่มีเหตุผล แต่นั่นห่างไกลจากความจริงลิบลับ เราเป็นเพียงมือใหม่หัดใช้สมองสามชั้น (triune brain) เท่านั้น
ในความเห็นของผม กระบวนการคิดสับสนที่หลายคนเผชิญตอนคิดจะซื้อรถใหม่คันหนึ่ง เป็นหลักฐานที่พิสูจน์ข้อคิดของผมได้อย่างดี แต่ละส่วนในสมองสามชั้นของเราต้องการสิ่งที่แตกต่างกัน ดังนั้นความคิดหลากหลายแบบจึงผุดขึ้นมาในหัว
ดังนั้น การเทรดซึ่งโดยพื้นฐานแล้วเป็นพฤติกรรมที่เรียบง่ายมาก เมื่อคุณตกอยู่ในสภาวะทางจิตใจที่ผิดพลาด การจะเทรดให้ดีก็อาจกลายเป็นเรื่องยากมาก
หลังจากคิดทบทวนอย่างรอบคอบ ผมก็ตระหนักว่าที่ผมเทรดแย่ครั้งนั้น เพราะความภูมิใจในตัวเองของผมถูกทำลายจากการทะเลาะครั้งก่อน และทำให้อารมณ์ของผมตกต่ำ
ผมเทรดครั้งนั้นเพื่อให้ตัวเองรู้สึกดีขึ้นอีกครั้ง
พูดอีกอย่าง ตอนนั้นผมอยู่ในสภาวะอารมณ์เชิงลบ และสัญชาตญาณการอยู่รอดของผมอยากให้ผมกลับไปสู่สภาวะอารมณ์เชิงบวก ดังนั้นจิตใต้สำนึกของผมจึงนำทางให้ผมไปเทรดออเดอร์หนึ่งซึ่งดูเหมือนจะมอบสิ่งที่จิตใจผมต้องการ (การปลุกความภูมิใจในตัวเอง)!
ทีนี้ลองพิจารณาปัญหานี้ดู จากการทำงานร่วมกับเทรดเดอร์คนอื่นๆ มากมาย ผมเข้าใจสิ่งหนึ่ง นั่นคือทุกคนคล้ายกันมากแค่ไหน เมื่อเผชิญสภาวะภายนอกแบบเดียวกัน (หมายถึงตลาดและออเดอร์ของเรา) พวกเราหลายคนจะตอบสนองแบบเดียวกัน แม้จะมีทางเลือกที่แตกต่างกันมากมาย แต่ปฏิกิริยาที่พวกเขาแสดงออกมักกระจุกตัวอยู่ในขอบเขตที่แคบมาก
ดังนั้น ถ้าผมพบว่าตัวเองเทรดออเดอร์หนึ่งจากปัจจัยสุ่มโดยไม่รู้ตัว คุณก็อาจทำแบบนั้นได้ง่ายเช่นกัน
สิ่งหนึ่งที่เรามั่นใจได้คือ ออเดอร์แบบนั้นไม่มีความเกี่ยวข้องอะไรกับแผนเทรดที่คุณตั้งใจวางไว้อย่างรอบคอบเลย และจำไว้ว่า สิ่งที่แย่ที่สุดที่อาจเกิดขึ้นก็คือ คุณกลับได้กำไรก้อนโตจากมันต่างหาก!
คุณไม่เพียงต้องรู้ว่าสภาวะทางจิตใจได้รับผลกระทบจากการทะเลาะกับเพื่อนเท่านั้น มันอาจซับซ้อนและละเอียดอ่อนกว่านั้นมาก สภาวะทางจิตใจของคุณเปลี่ยนแปลงอยู่ตลอดเวลา แม้เพียงสิ่งเร้าภายในหรือภายนอกที่เบาที่สุด คุณทดสอบได้ง่ายๆ ด้วยการนึกถึงประสบการณ์ที่ไม่น่าพอใจในอดีต แล้วดูว่ามันเปลี่ยนอารมณ์ของคุณเร็วแค่ไหน จากนั้นนึกถึงประสบการณ์ที่น่าพอใจมากๆ ในอดีต แล้วสังเกตว่าอารมณ์ของคุณกลับมาดีขึ้นได้อย่างไร นี่แหละคือการควบคุมสภาวะจิตใจ
คุณอาจสนใจการเทรดเพราะหวังว่าจะได้ความสนุกในชีวิตมากขึ้น และอยากให้ความคิดกระตือรือร้นและเฉียบแหลมอยู่เสมอ ซึ่งจริงๆ แล้วเป็นเหตุผลที่ดีมาก การเทรดอาจเป็นเส้นทางที่สะดวกและให้ผลตอบแทนสูงมากสำหรับเป้าหมายนี้
มาคุยกันเรื่องสภาวะทางจิตใจที่เราเรียกว่า "ความเบื่อหน่ายเหนื่อยล้า" กัน⋯⋯
เมื่อคุณรู้สึกเบื่อหน่ายเหนื่อยล้า ร่างกายและจิตใจของคุณจะส่งสัญญาณความเบื่อหน่ายเหนื่อยล้าที่ชัดเจนผ่านสิ่งที่รู้สึกและคิด ดังนั้นคุณจะลงมือทำอะไรบางอย่างเพื่อพยายามบรรเทาความเบื่อหน่ายนั้น จิตใต้สำนึกของคุณอยากให้ตัวเองรู้สึกดีขึ้น มันอยากให้คุณเปลี่ยนสภาวะของตัวเอง ฟังดูสมเหตุสมผลใช่ไหม ดังนั้นถ้ารู้สึกเบื่อหน่ายเหนื่อยล้าอีกครั้ง คุณอาจทำอะไร?
ลองพิจารณาปัญหานี้ดู
คุณจะอยากเทรดออเดอร์หนึ่งได้ง่ายมาก แม้ระบบเทรดไม่ได้ให้สัญญาณ เพราะในวินาทีนั้นไม่ใช่เพื่อการเทรด แต่เพื่อให้ตัวเองรู้สึกดีขึ้นต่างหาก
ในยามที่ระบบเทรดของเราไม่ได้ให้สัญญาณ แต่ในจิตใจของเรากลับมีวิธีล่อให้เราเทรดอยู่มากมาย คุณควรป้องกันตัวเองจากสิ่งเหล่านี้ เช่น:
สัญญาณใกล้จะก่อตัวแล้ว……ผมว่าจะเข้าเทรดก่อนล่วงหน้า
ผมชอบแนวโน้มที่ตลาดกำลังก่อตัวแบบนี้ ผมว่าตอนนี้ควรเข้าเทรดได้แล้ว
ว้าว! ฟอร์มที่น่าสนใจ! ผมพนันได้เลยว่าตลาดกำลังจะกลับตัว ผมว่าผมควรเดิมพันกับเรื่องนี้สักหน่อย
ผมอยากรู้ว่าถ้าผม……จะเกิดอะไรขึ้น
คุณอาจต้องการทางออกบางอย่าง และทางออกนั้นไม่เกี่ยวกับการเทรดเลย ถ้าคิดตามแนวนี้ ก็ควรไปหากิจกรรมอื่นที่ช่วยปรับสภาวะจิตใจได้ อาจเป็นการออกไปเดินเล่น อาจเป็นการไขปริศนาสักข้อ อาจเป็นการทำงานที่คุณผัดผ่อนมานาน นอกจากเทรดแล้ว คุณมีสิ่งนับไม่ถ้วนที่ทำได้ ซึ่งจะช่วยปรับจิตใจของคุณให้อยู่ในสภาวะที่เอื้อต่อการเทรดมากขึ้น
ไม่ว่าเมื่อไหร่ การเทรดควรมีเหตุผลเดียวเท่านั้น:ระบบเทรดที่คุณเลือกกำลังให้สัญญาณเข้า (entry) หรือออก (exit) ที่ชัดเจน
แค่นั้นเอง ผมเคยบอกคุณแล้วไงว่า จริงๆ แล้วการเทรดมันง่ายมาก!
เพียงแต่ผู้คนจะพบว่า การทำแบบนี้มันยากแค่ไหน ซึ่งทั้งหมดขึ้นอยู่กับว่าสภาวะจิตใจในขณะนั้นเป็นอย่างไร